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內(nèi)控制度自我評(píng)價(jià)
北京綿世投資集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于公司內(nèi)控制度的自我評(píng)價(jià)報(bào)告
(2015年度)
本公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
2015年度內(nèi)，公司穩(wěn)步推進(jìn)公司內(nèi)控制度的建立健全工作。一方面，繼續(xù)
堅(jiān)持貫徹實(shí)施已有的各項(xiàng)內(nèi)控制度;同時(shí)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)形勢的變化，及時(shí)調(diào)整
內(nèi)控制度體系，確保公司內(nèi)部運(yùn)營環(huán)境的正常有序，提高了公司經(jīng)營管理水平和
風(fēng)險(xiǎn)防控能力�，F(xiàn)對(duì)2015年度公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)如
下。
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)
1、推動(dòng)符合上市公司現(xiàn)代管理?xiàng)l件的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織架構(gòu)的建立
和完善，通過科學(xué)合理的決策機(jī)制，結(jié)合執(zhí)行機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制，確保公司經(jīng)營管
理的合法合規(guī)。
2、從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合公司發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)和需要，推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順
利發(fā)展。
3、建立切實(shí)可行的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保證公司財(cái)產(chǎn)的安
全完整。
4、加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)工作的規(guī)范管理，保證財(cái)務(wù)信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確，符
合《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定。
5、確保國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行。
(二)內(nèi)部控制的基本原則
1、全面性原則：內(nèi)控制度必須涵蓋公司及公司控股子公司各項(xiàng)經(jīng)營管理事
項(xiàng)，并通過控制公司及控股子公司經(jīng)營管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將內(nèi)控制度融入到?jīng)Q
策、執(zhí)行以及監(jiān)督的體系中去。
2、重要性原則：內(nèi)控制度在對(duì)公司進(jìn)行全面管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公
司重要業(yè)務(wù)以及存在較高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。
3、制衡性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)明確公司決策層、執(zhí)行層以及監(jiān)督部門的
結(jié)構(gòu)設(shè)置及職權(quán)分配，達(dá)到相互制約、相互監(jiān)督的目的。
4、適應(yīng)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際情況相結(jié)合，與公司的經(jīng)
營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，在有效控制的前提下，必須對(duì)公司業(yè)務(wù)的
總體發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用。
5、成本效益性原則：內(nèi)控制度應(yīng)合理規(guī)劃公司經(jīng)營管理中的有關(guān)成本控制
的關(guān)鍵控制點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范公司經(jīng)營管理的成本控制工作，努力降低運(yùn)營成本。
二、公司內(nèi)部控制體系
(一)內(nèi)部控制的治理結(jié)構(gòu)
公司目前內(nèi)部控制制度體系較為完善，執(zhí)行有效，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、
監(jiān)事會(huì)及管理層職責(zé)明確，高效運(yùn)行;公司內(nèi)部各部門及各子公司在公司總部的
統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，規(guī)范運(yùn)營，全力推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展。
1、公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。本年度內(nèi)，會(huì)議的召集、召開工
作嚴(yán)格按照《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等制度的規(guī)定進(jìn)行;會(huì)議由律
師進(jìn)行現(xiàn)場見證，出具法律意見書;會(huì)議結(jié)果及時(shí)、充分的進(jìn)行了披露。
2、公司董事會(huì)是公司決策機(jī)關(guān)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，依法執(zhí)行股東大會(huì)決議，
全面負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營及內(nèi)控體系的建設(shè)及管理工作。報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)
有8名董事組成，其中3名獨(dú)立董事，人員結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)符合相關(guān)法律法規(guī)及
《公司章程》的規(guī)定;董事會(huì)下設(shè)有戰(zhàn)略發(fā)展、薪酬與考核、審計(jì)、提名、企業(yè)
文化發(fā)展等專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)機(jī)構(gòu)健全，職責(zé)明確，積極協(xié)助公司董事
會(huì)開展工作。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度
的規(guī)定召開董事會(huì)會(huì)議，各位董事本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度對(duì)各項(xiàng)決
議進(jìn)行審議，審慎發(fā)表意見。
3、公司監(jiān)事會(huì)是公司監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)情況及董事、
高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，依照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
4、公司管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員組成，對(duì)董
事會(huì)負(fù)責(zé)，以總經(jīng)理為主導(dǎo)，在其他高級(jí)管理人員的配合下，全面負(fù)責(zé)公司的日
常經(jīng)營管理，推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
5、公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置符合公司發(fā)展的實(shí)際需要，職責(zé)明確，各部門嚴(yán)格按
照相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定履行職責(zé);公司子公司體系依據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要構(gòu)
建，嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)控制度的規(guī)定開展經(jīng)營活動(dòng)，上市公司對(duì)各子公
司能夠及時(shí)有效的行使監(jiān)督和管理的職能。
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