光大證券暑假實習(xí)報告

一、實習(xí)目標(biāo)

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一的教學(xué)計劃，完成大三的專業(yè)實習(xí)。

(二)了解證券公司營業(yè)部的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進一步深化對證券市場的認(rèn)識。

(三)了解我國證券業(yè)的現(xiàn)狀以及就業(yè)形勢。

二、實習(xí)內(nèi)容

(一)了解光大證券概況

1．光大證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2．了解并領(lǐng)悟中光大證券的企業(yè)文化

3．光大證券長沙金星中路證券營業(yè)部內(nèi)部設(shè)置。

（二）實習(xí)單位介紹

光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）創(chuàng)建于1996年，系由中國光大（集團）總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點公司之一。2015年8月4日公司成功發(fā)行A股股票，共計募集資金109.62億元，并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。截至2015年6月30日，公司注冊資本34.18億元，凈資本170.34億元，凈資產(chǎn)214.74億元，總資產(chǎn)575.57億元。

公司成立十四年來，秉承“誠信 卓越 專業(yè) 共享”的核心價值觀和“合規(guī)穩(wěn)健，創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運營安全、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、效益良好、創(chuàng)新能力和市場競爭能力突出。公司積極投身于國內(nèi)外資本市場，各項業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營業(yè)指標(biāo)居國內(nèi)證券公司前列，綜合實力排名位居業(yè)內(nèi)前十。

展望未來，公司擬通過經(jīng)營綜合化、展業(yè)國際化、收入多元化、業(yè)務(wù)優(yōu)質(zhì)化、管理精細(xì)化、機制市場化等戰(zhàn)略的實施，逐漸增強營銷能力、定價能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力以及企業(yè)文化等核心競爭能力，進一步完善公司治理機制，提高股東回報，努力將光大證券打造成為一家具備全能型金融服務(wù)能力、在市場上有重要影響力的優(yōu)質(zhì)、大型、藍(lán)籌上市證券公司

(三)具體實習(xí)內(nèi)容

2015年12月10日 下午2點，我們在學(xué)校內(nèi)車站整隊，統(tǒng)一坐校車前往光大證券長沙金星中路證券營業(yè)部參觀。半個小時后我們便到達(dá)了營業(yè)部。接待我們的是營業(yè)部的組訓(xùn)。 我們先是參觀了一下金碧輝煌的營業(yè)大廳，隨即去往二樓大廳，這里有很多座位，平常提供給各位散戶盯盤，偶爾也為投資者提供一些課程。我們?nèi)�部坐好以后，組訓(xùn)給我們講了一下今天的安排，活動大致分為兩部分：第一部分是講座，講證券市場的概況，光大證券的發(fā)展和經(jīng)營理念以及營業(yè)部的組織結(jié)構(gòu)；第二部分是參觀營業(yè)部的主要構(gòu)成。講座開始，光大證券長沙金星中路證券營業(yè)部的一位經(jīng)理先生向我們介紹股票市常首先他提到股票市場在中國仍屬于新興的市場，今年正好是其建立的第20周年，我國的股票市場還很不完善，有很大的發(fā)展空間。股票市場的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外，股票市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營，表現(xiàn)在一些證券公司既可以經(jīng)營投行業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營保險和商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)等，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營，但是我國也在朝著混業(yè)的方向發(fā)展，光大集團就是一個例子，旗下既有光大銀行也有光大證券，還搞期貨等等。 這位經(jīng)理先生還講解了一下新開立的創(chuàng)業(yè)板，股指期貨，融資融券業(yè)務(wù)，這三個是我國今年新搞出來的，三者都是我國證券市場上的歷史性的重大事件，將為我國的證券市場的發(fā)展起到長足的影響，而我們有幸見證了這些重大的歷史事件。

講完證券市場以后，營業(yè)部的組訓(xùn)先生提著五個禮品盒上來，他負(fù)責(zé)給我們講解剩下的講座內(nèi)容，中途回穿插一些有獎提問環(huán)節(jié)以活躍氣氛，一開始，講解的主要內(nèi)容是光大證券的基本概況，光大證券與中金，中信證券是我國首批被批準(zhǔn)的全國性綜合類股份證券公司 ，公司的核心價值觀是：“誠信 卓越 專業(yè) 共享”， 經(jīng)營理念是“合規(guī)穩(wěn)健，創(chuàng)新發(fā)展”。 關(guān)于光大的介紹，組訓(xùn)先生實際上是圍繞著他們的核心價值觀和經(jīng)營理念展開的�！昂弦�(guī)穩(wěn)獎則是因為證券市場是一個風(fēng)險很高，且監(jiān)管不完善的地方，我國證券市場20年的歷史上發(fā)生了許許多多的丑聞，如327國債事件，銀廣廈欺詐案，在這些中，許多證券公司倒下了，因此光大證券的經(jīng)營理念就要求其合規(guī)，穩(wěn)劍“創(chuàng)新發(fā)展”這是光大證券對其做大做強的渴望的充分體現(xiàn)。

講完光大證券的概況后，組訓(xùn)先生講解了光大證券長沙金星中路證券營業(yè)部內(nèi)部設(shè)置。 一般的證券營業(yè)部實際上都是分為兩個部分。前臺營業(yè)和后臺支持部門。具體的劃分則是分為客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負(fù)責(zé)會計核算；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護數(shù)據(jù)。講完以后，我們參觀了整個營業(yè)部，如大戶室，接待室，研究室等，他們的走廊上掛著上個月的職員業(yè)績，可以看的出這是一個競爭激烈的行業(yè)。參觀的過程，我們討論了很多問題，如327國債事件，上海國際板以及將來到證券公司實習(xí)，應(yīng)聘等

（四）實習(xí)體會以及對證券市場的看法：

（1）證券公司營業(yè)部所開展的業(yè)務(wù)其實都是一些很簡單的業(yè)務(wù)。實際上，要在營業(yè)部混得好，只要營銷能力強就差不多了，每天最要緊的事情就是拉客戶，營業(yè)部在選擇員工的時候，也是盡量找那些有背景的應(yīng)聘者，金融專業(yè)的本科畢業(yè)生在人才市場每年都不缺少，就業(yè)壓力自然非常大。

（2）通過本次的實習(xí)我對對證券市場的有了更深一步的認(rèn)識。在我國證券市場仍然是一個有待完善和不斷發(fā)展的市場，它在我國有很大的發(fā)展空間同時也存在許多有待解決的問題。證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，而我國證券市場卻產(chǎn)生于市場經(jīng)濟發(fā)展的初期，是市場經(jīng)濟的早產(chǎn)兒，一開始就存在著先天的不足。在政府統(tǒng)一監(jiān)管的前提下，行政手段的過度使用，加上對證券的嚴(yán)格管制使得證券行業(yè)基本脫離經(jīng)營體系，企業(yè)融資渠道缺失。而金融開放的現(xiàn)實才凸顯我國證券市場規(guī)模的弱小及其難以抵擋外來的壓力和競爭的狀態(tài)。

三、實習(xí)時間

2015年12月10日

四、實習(xí)地點

光大證券長沙金星中路證券營業(yè)部

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