融資顧問合作協(xié)議
甲方：**銀行股份有限公司**分行 地址：
電話：乙方：**管理有限公司 地址：
電話：根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，乙方接受甲方的委托，為甲方所開 展的約定產(chǎn)品業(yè)務(wù)提供信息、技術(shù)、項目資源等居間服務(wù)，向甲方報告訂立合 同的機會或者提供訂立合同的媒介，甲方向乙方支付其提供居間顧問服務(wù)的報 酬。經(jīng)充分的協(xié)商，雙方就合作事項簽訂如下協(xié)議。一、 居間顧問服務(wù)內(nèi)容乙方以居間顧問人的身份，按甲方規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍為甲方客戶之間提供訂 約機會或其他推廣業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)合作范圍包括：“**”、“**”產(chǎn)品二、 甲方的權(quán)利義務(wù)：1、負責向乙方提供投資產(chǎn)品介紹等相關(guān)文件。1 2、合作客戶與合作金額的確認：由甲方提供，并最終成功成為甲方的合作 客戶。
3、遵守協(xié)議承諾，維護乙方權(quán)益。包括但不限于：
（1）維護乙方引薦的客戶資源，再次需要接洽、引進乙方資源時，需要經(jīng) 過乙方確認。
（2）甲方保證給予乙方的合作條件不低于甲方給予其他相同合作內(nèi)容的合 作方之條件。三、乙方的權(quán)利義務(wù)：1、根據(jù)甲方的工作目標，負責向甲方引薦客戶資源，并就有關(guān)訂立合同等 事項提供居間顧問服務(wù)。
2、當所引薦項目資源成功運行，乙方有權(quán)根據(jù)居間顧問服務(wù)協(xié)議的約定請 求甲方支付居間顧問服務(wù)報酬。
3、乙方在開展居間顧問業(yè)務(wù)的過程中所發(fā)生的費用由乙方承擔。
4、乙方需要在開展居間顧問業(yè)務(wù)過程中遵守協(xié)議承諾，維護甲方的利益包 括但不限于：自覺遵守相關(guān)法律規(guī)定，確保引進的客戶資源的真實性，滿足甲 方的需求。
5、乙方在開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。乙方開展業(yè)務(wù)只允 許針對特定對象，禁止向社會公開宣傳，禁止通過如下行為開展工作,否則甲方 有權(quán)立即解除本協(xié)議并要求乙方賠償由此給甲方造成的損失(包括但不限于: 有 權(quán)機關(guān)對甲方進行的罰款、甲方向第三方進行的賠償)：2 （1）通過媒體、推介會、傳單、手機群發(fā)短信或通過其他公開或變相公開方 式直接或間接向社會不特定對象進行公開宣傳； （2）將甲方的具體產(chǎn)品資料在任何門戶網(wǎng)站、論壇、公開 qq 群、個人微博 及博客等媒介上進行任何公開宣傳(產(chǎn)品的宣傳只能面向特定對象，任何不針對 特定對象的宣傳只能是宣傳甲方總體的理財業(yè)務(wù)，不得提及項目、融資方等具體 資料)； （3） 誤導(dǎo)客戶、 提供虛假信息、 夸大宣傳或承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、 實物、 股權(quán)等方式保證本金安全、保證最低收益、承擔投資損失或者給付投資回報以及 其他違反監(jiān)管法規(guī)的行為；在對外發(fā)布的承諾、說明、協(xié)議等書面或口頭意思表 示等文件中，出現(xiàn)“推介私募產(chǎn)品”等不符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定的字詞； （4） 采用不正當競爭手段展業(yè)。
如給客戶現(xiàn)金返傭； 哄抬給渠道的介紹費率， 該費率不得超過發(fā)行方案中的最高發(fā)行費率； （5）直接以甲方的名義或以甲方員工身份進行公開宣傳或其他活動； （6）直接募集或收取任何資金； （7）通過產(chǎn)品進行利益輸送； （8）推薦人員代替客戶簽署文件； （9）其他可能造成任何法律風險的行為。
6、乙方對因居間顧問形成的本協(xié)議及知曉甲方任何信息負有保密業(yè)務(wù)，非 經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方透露。四、居間顧問服務(wù)報酬：3 1、甲方所設(shè)立的投資產(chǎn)品有效成立，甲方應(yīng)在每月 10 日向乙方一次性支付 給乙方上月產(chǎn)生的居間顧問服務(wù)報酬，如遇法定假日等特殊節(jié)日自動順延至假 日后的第一個工作日； 2、雙方約定的單個投資產(chǎn)品居間顧問服務(wù)報酬計算方式如下：
e = h× r 其中 e 為乙方應(yīng)計提的居間顧問服務(wù)費（特別注明：此項居間顧問服務(wù)費為 稅前服務(wù)費）； 其中 h 為乙方因居間顧問服務(wù)為該投資產(chǎn)品引入的銷售金額（特別注明：此 銷售金額需按一年期產(chǎn)品計算）； 其中 r= （4% ），r 為服務(wù)費用比率。
甲方給予乙方各類產(chǎn)品按月累計業(yè)績計提居間顧問服務(wù)費。即：同一 產(chǎn)品銷售總額按實際達成業(yè)績計提居間顧問服務(wù)費。
3、乙方戶名：
賬號：
開戶行：
乙方未促成合同成立的，不得要求支付居間顧問服務(wù)報酬，且不得請求支付 其在居間顧問服務(wù)因居間顧問活動而支出的任何費用。
4、由于投資項目會由于期限或是項目不同，顧問費也存在不同差異，此類 項目甲乙雙方另行商定費率。五、合同期限4 本協(xié)議有效期為簽署之日起至 20 雙方需另行簽訂合作協(xié)議。年月日， 到期后如需繼續(xù)合作，六、協(xié)議的解除發(fā)生下列情形時，本協(xié)議解除：
（1） 當事人就解除協(xié)議協(xié)商一致； （2） 因不可抗力因素導(dǎo)致不能實現(xiàn)合同目的； （3） 在委托期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以自己的'行為表明不履 行主要義務(wù)的，無預(yù)期違約行為的一方有權(quán)解除本合同； （4） 當事人一方遲延履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的，無 遲延履行行為的一方有權(quán)解除合同； （5） 當事人一方遲延履行義務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的， 守約方有權(quán)行使合同解除權(quán)； 七、違約責任 1、甲、乙雙方按照《中華人民共和國合同法》的規(guī)定承擔違約責任。
2、乙方故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況，損害利益 的，不得要求支付報酬并應(yīng)當承擔損害賠償責任。
3、甲方未按照規(guī)定的時間和金額，足額支付乙方居間顧問服務(wù)費用，視作 違約，每逾期一日，甲方應(yīng)按應(yīng)付未付居間顧問費用的萬分之五向乙方支付逾 期付款違約金。八、其他事項5 1、本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表（須有授權(quán)書）簽章之日起 生效。
2、在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方可視雙方業(yè)務(wù)合作的具體情況，經(jīng)另一方 書面同意后提前解除本協(xié)議。
3、在確認項目資源過程中的相關(guān)文件，如《確認書》、《預(yù)約單》等有關(guān) 雙方來往的文件，需經(jīng)雙方負責人（或接口人）簽字后生效，作為合作中確認 項目資源的有效文件。
4、未盡事宜由甲、乙雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等 效力。
5.本協(xié)議書內(nèi)容及雙方合作細節(jié)，雙方均有義務(wù)保守機密，除非法律法規(guī)或 監(jiān)管部門另有要求，不得擅自對外泄露。
6、如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，雙方均可向青島市市南區(qū) 人民法院提起訴訟。
（以下無正文）甲方簽字 （章）：乙方簽字（章）：日期：
20年月日日期：
20年月日6
融資顧問合作協(xié)議 [篇2]
編號：
甲方：
乙方：
為充分利用甲方的現(xiàn)有資源優(yōu)勢，加快甲方資產(chǎn)增值步伐,提升甲方品牌知名度和項目含金量,甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開展經(jīng)營資金引進和中小企業(yè)融資合作事宜達成如下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為項目資金引進和中小企業(yè)融資管理顧問，全權(quán)代理負責甲方經(jīng)營資金引進和中小企業(yè)融資工作，并向甲方提供相關(guān)顧問服務(wù)和居間服務(wù)，乙方接受委托。
二、甲方主要職責：
1、全力指導(dǎo)和支持、配合乙方引資或中小企業(yè)融資工作。
2、及時提供引資或中小企業(yè)融資所需真實、有效的各項文件資料。
3、及時辦理引資或中小企業(yè)融資的相關(guān)手續(xù)，承擔約定付款義務(wù)。
4、遵守協(xié)議承諾，維護乙方權(quán)益。
三、乙方主要職責：
1、組織資深金融投資及資產(chǎn)管理專家為甲方經(jīng)營管理量身訂做策劃出個性鮮明、切實可行的短期和長期中小企業(yè)融資目標、整體資金引進和中小企業(yè)融資管理戰(zhàn)略規(guī)劃方案和實施策略；
2、對甲方項目運作進行價值分析、策劃和包裝，根據(jù)實際調(diào)查結(jié)果和財務(wù)數(shù)據(jù)編寫權(quán)威性、規(guī)范化的引資、中小企業(yè)融資、申請文件和報告；
3、利用多種渠道和方式，有計劃地面向境內(nèi)外銀行、擔保公司、基金會、風險投資商、證券公司等金融機構(gòu)進行多層次的項目引資或中小企業(yè)融資推介；
4、組織項目投資商或貸款銀行、擔保公司專家到甲方現(xiàn)場考察；
5、代表甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司等金融機構(gòu)進行商務(wù)談判與溝通協(xié)調(diào)；
6、負責代表甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司等金融機構(gòu)起草、草簽合作協(xié)議和各種相關(guān)的法律文書，維護甲方權(quán)益；
7、負責聯(lián)系辦理甲方知識產(chǎn)權(quán)（商標、專利）等委托交辦的其他事務(wù)和手續(xù)。
8、當引資或中小企業(yè)融資進入正式程序時，雙方另行簽署專項引資或中小企業(yè)融資居間服務(wù)協(xié)議，經(jīng)甲方核準后予以實施
四、顧問工作流程：
第一步：甲、乙雙方達成共識，簽訂委托顧問合作協(xié)議書；
第二步：甲方向乙方提供引資或中小企業(yè)融資項目有關(guān)資料、提出具體要求、合作意向并及時回復(fù)乙方專家的詢問；
第三步：乙方協(xié)調(diào)組織項目投資商或貸款銀行、擔保公司專家進行項目初步論證并到甲方現(xiàn)場調(diào)研、考察；
第四步：協(xié)助甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司專家共同草擬和編報甲方引資或中小企業(yè)融資相關(guān)文件、報告、報表；
第五步：落實招商引資方案：包括金融機構(gòu)選定，引資或中小企業(yè)融資方式確定，擔保及反擔保措施，帳務(wù)合理調(diào)整，中小企業(yè)融資額度發(fā)放，資金到帳通知及分配等；
第六步：甲方項目正常運轉(zhuǎn)后的經(jīng)營監(jiān)管顧問與咨詢。
五、成本與費用核算：
1、乙方顧問費按：每年人民幣萬元（含策劃啟動、專家聘請、擬定引資或中小企業(yè)融資方案、項目調(diào)研、考察等）計算，由甲方在本協(xié)議書簽訂生效后10日內(nèi)先支付一半，到半年時再支付余款，此外甲方可不再承擔乙方為中小企業(yè)融資而支付的前期費用。2、當甲方引資或中小企業(yè)融資項目成功，甲方保證按引資或中小企業(yè)融資的實際資金到帳額的一定比例在資金到帳當日支付乙方居間服務(wù)費（以雙方簽署的《居間服務(wù)合同》條款約定金額為準）。
五、合作期限：一年，從甲乙雙方正式簽字日起開始計算。
六、違約責任；
雙方中的任何一方除遇不可抗力，不得擅自毀約，擅自毀約作違約論。違約方需向守約方賠償損失。
七、其它；
1、本協(xié)議書未盡事宜雙方協(xié)商解決；
2、本協(xié)議書雙方簽字蓋章后即生效，到期無異議自動順延；
3、本協(xié)議書一式二份，各執(zhí)一份，具有同等法律效力；
4、本協(xié)議書內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機密，不得擅自對外泄露；
5、本協(xié)議書爭議交深圳仲裁委員會按現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，裁決是終局的，甲乙雙方共同遵守。
甲方代表簽字：乙方代表簽字：
甲方單位蓋章：甲方單位蓋章：
日期：日期：
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