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銀行員工排查工作總結(jié)范文（通用13篇）
時(shí)間一晃而過，一段時(shí)間的工作活動(dòng)告一段落了，回顧這段時(shí)間的工作，理論知識(shí)和業(yè)務(wù)水平都得到了很大提高，來為這一年的工作寫一份工作總結(jié)吧。你所見過的工作總結(jié)應(yīng)該是什么樣的？下面是小編精心整理的銀行員工排查工作總結(jié)范文，希望對(duì)大家有所幫助。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇1
我行安全生產(chǎn)月工作在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞控案防險(xiǎn)工作目標(biāo)，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化經(jīng)警隊(duì)伍管理，營(yíng)造了“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，在保衛(wèi)工作中取得了一定成效。
一、抓思想教育，增強(qiáng)安全防范意識(shí)
我行從健全組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)入手，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制，把目標(biāo)管理擺在重要位置，橫到邊，豎到底，不留死角，層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金專項(xiàng)考核的責(zé)任制約機(jī)制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和全員參與意識(shí)，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)。各分行領(lǐng)導(dǎo)帶頭認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹上級(jí)文件精神，定期研究部署保衛(wèi)工作，經(jīng)常深入基層開展安全檢查，時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決保衛(wèi)工作中存在的問題。
二、強(qiáng)化了檢查整改
為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化，落實(shí)檢查效果。我們制定了安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則，采取常規(guī)性檢查與突擊性抽查、白天查與晚上查、下鄉(xiāng)隨時(shí)查與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的辦法，時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài)，整改隱患，堵塞漏洞，防患于未然。我們采取聽、查、問、試等方法，采取百分制形式，查制度看落實(shí)、查管理看漏洞、查設(shè)施看隱患、查思想看認(rèn)識(shí)等方式將安全保衛(wèi)工作納入到每季綜合考核工作目標(biāo)，實(shí)行按季考核、按年兌現(xiàn)的工作新舉措。
三、突出了計(jì)算機(jī)安全管理
計(jì)算機(jī)的應(yīng)用提高了工作效率，同時(shí)也給安全保衛(wèi)工作帶來新的課題。為強(qiáng)化計(jì)算機(jī)安全管理，我行根據(jù)上級(jí)要求切實(shí)制定了計(jì)算機(jī)安全管理辦法和計(jì)算機(jī)集中購置管理辦法等，落實(shí)了管理責(zé)任，使計(jì)算機(jī)購置、安裝、操作、使用、保養(yǎng)、業(yè)務(wù)備份管理等逐步走向規(guī)范化。同時(shí)，加大檢查落實(shí)力度，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)用戶和口令保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、硬件安裝、病毒防范等方面進(jìn)行了地毯式排查整改，確保了計(jì)算機(jī)管理安全無事故。
我行的案防工作不斷得到加強(qiáng)，取得了一定的成績(jī)。但是，案防工作是一項(xiàng)復(fù)雜而又艱巨的系統(tǒng)工程，社會(huì)治安形勢(shì)的嚴(yán)峻和大量安全設(shè)施設(shè)備的'陳舊老化，使安全保衛(wèi)工作也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，存在的問題也逐步暴露出來。此外，隨電子化建設(shè)的飛速發(fā)展，計(jì)算機(jī)安全管理也有待進(jìn)一步改進(jìn)。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇2
在區(qū)分行安全保衛(wèi)部的正確領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)心、支持下，我們緊緊圍繞安全生產(chǎn)月的工作，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我行財(cái)產(chǎn)和員工、客戶的人身安全，為我行業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)改革措施的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
一、加強(qiáng)全員安全防范意識(shí)教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)
人是做好安全防范工作的第一要素，我行把重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到了警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全行員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防搶、防盜、防詐騙的`應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。預(yù)案教育，就是對(duì)員工進(jìn)行案例教育，組織員工熟悉“四防預(yù)案”，增強(qiáng)防范意識(shí)，提高防范能力。我們及時(shí)收集整理轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)案例，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行下發(fā)的各種文件、通報(bào)、通知、案例剖析，組織員工進(jìn)行分析，針對(duì)我行自身的防范工作查找隱患，完善防范措施。
二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防物防基礎(chǔ)
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我行在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證所有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有靈敏可靠、嚴(yán)密完善的技防、物防設(shè)施。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。本著在發(fā)展中完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我行實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。建立了“安全保衛(wèi)崗位責(zé)任制”，修訂和完善了各項(xiàng)管理制度和規(guī)定。把加強(qiáng)檢查監(jiān)督作為落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，防范各類案件和事故發(fā)生的最基本的手段。
支行堅(jiān)持每月對(duì)所屬網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即行長(zhǎng)親自查；分管行長(zhǎng)定期查；保衛(wèi)人員每人承包一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，每周對(duì)所承包網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)業(yè)終了檢查；行領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行階段性綜合檢查。
加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)日常的自查工作。明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是該網(wǎng)點(diǎn)安全防范工作的第一責(zé)任人。在安全管理方面推行“一把手”工程，實(shí)行一票否決。把“誰主管、誰負(fù)責(zé)”當(dāng)作安全保衛(wèi)工作的最高責(zé)任制度。目前，全行所有網(wǎng)點(diǎn)都設(shè)有安全員協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖等。
通過建立健全規(guī)章制度以及開展不間斷的檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了薄弱環(huán)節(jié)，使一些潛在的事故苗頭得到整改，消除了隱患，促進(jìn)了員工防范意識(shí)的加強(qiáng)和各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，有效地避免了案件和事故。
三、加強(qiáng)了安全生產(chǎn)管理
認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理職能部門的職責(zé)，加強(qiáng)了安全生產(chǎn)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防交通事故、防電氣事故、防中毒事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用車輛、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督�；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全生產(chǎn)一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
對(duì)安全生產(chǎn)管理，支行安全保衛(wèi)職能部門在進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督的同時(shí)，堅(jiān)持了“誰主管，誰負(fù)責(zé)”和“誰使用，誰管理，誰負(fù)責(zé)”的原則，建立、健全了安全生產(chǎn)管理責(zé)任制度，堅(jiān)持了安全第一、預(yù)防為主的方針，主要立足于日常管理和事故預(yù)防，加強(qiáng)經(jīng)常性的教育、檢查、監(jiān)督及隱患整改。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇3
為深入開展“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，認(rèn)真貫徹落實(shí)國家關(guān)于安全生產(chǎn)工作重大決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)宣傳教育工作，xx銀行xx支行在全行范圍內(nèi)開展了主題為“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展”的安全生產(chǎn)月活動(dòng)，現(xiàn)將活動(dòng)開展情況總結(jié)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，精心部署
為確保本次“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)有效開展，我行召開了“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，部署了我行“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)的內(nèi)容和時(shí)間，要求各部門和各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人高度重視此項(xiàng)工作，要廣泛發(fā)動(dòng)全體干部職工，積極參與“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，努力提高全行員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和安全操作水平。
二、廣泛宣傳，注重實(shí)效
宣傳活動(dòng)當(dāng)月，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在門頭LED上滾動(dòng)播出“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展�！被顒�(dòng)主題。在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置宣傳咨詢臺(tái)，向過往群眾和員工宣傳安全生產(chǎn)知識(shí)。
三、開展安全教育，提高員工的安全意識(shí)
我行開展了安全警示教育活動(dòng)，播放了安全教育光盤，向全行員工詳細(xì)講解了消防安全知識(shí)，手把手地教會(huì)了員工如何正確使用消防器材，火災(zāi)發(fā)生時(shí)疏散和逃生的要領(lǐng)等等。安全教育培訓(xùn)結(jié)束后，又組織全行員工進(jìn)行了安全知識(shí)測(cè)試，整培訓(xùn)個(gè)過程，會(huì)場(chǎng)氣氛活動(dòng)，員工踴躍示范和回答問題，此次安全知識(shí)教育活動(dòng)，起到了預(yù)期的效果。
四、開展安全演練，提高防范應(yīng)急能力
“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間，我行xx部先后到xx網(wǎng)點(diǎn)、xx網(wǎng)點(diǎn)和xx支行開展了安全教育、防火、防盜、防搶劫、防詐騙等應(yīng)急預(yù)案的演練工作，通過應(yīng)急預(yù)案的演練，進(jìn)一步檢驗(yàn)和完善了應(yīng)急預(yù)案，提高了員工的防范技能和應(yīng)急處置能力，起到了預(yù)期效果。
五、開展安全檢查，加強(qiáng)安全管理
“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間，我行xx部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)的工作人員深入各網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)資金安全管理方面各項(xiàng)制度的遵守和執(zhí)行情況，重要生產(chǎn)場(chǎng)地、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)施和消防器材的配備及使用運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)進(jìn)行了整改，排除了隱患，確保了安全生產(chǎn)無事故。
總之，我行開展的“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，得到了支行領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的.大力支持，各部門圍繞“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展”這個(gè)活動(dòng)主題，扎實(shí)開展了安全生產(chǎn)宣傳教育和應(yīng)急預(yù)案的演練工作，增強(qiáng)了全行員工的安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力，進(jìn)一步夯實(shí)了安全基礎(chǔ)管理工作，為支行安全生產(chǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇4
20xx年上半年，我支行安全保衛(wèi)作業(yè)，緊緊圍繞“安全生產(chǎn)”為中心作業(yè)，遵循“以預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰擔(dān)任”的指導(dǎo)準(zhǔn)則，堅(jiān)持從人防、物防、技防，加強(qiáng)隊(duì)伍建造等方面下手筑牢安全保衛(wèi)作業(yè)的根底，透過準(zhǔn)則約束和查看督促，強(qiáng)化了職工的安全防備認(rèn)識(shí)，使安全辦理落到了實(shí)處，保證了我行財(cái)產(chǎn)和職工、客戶的人身安全，為我行業(yè)務(wù)快速開展?fàn)I造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的環(huán)境�，F(xiàn)對(duì)支行半年來的安全保衛(wèi)作業(yè)總結(jié)報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)全員安全防備認(rèn)識(shí)教育和技術(shù)訓(xùn)練，夯實(shí)人防根底
上半年以來，把增強(qiáng)職工的防備認(rèn)識(shí)放在非常杰出的地位，要點(diǎn)圍繞防搶、防盜、防詐騙的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等材料對(duì)網(wǎng)點(diǎn)職工進(jìn)行預(yù)案教育和防備技術(shù)演練，收到了較好的作用。
預(yù)案演練，就是對(duì)職工進(jìn)行事例的教育，安排增強(qiáng)防備認(rèn)識(shí)，進(jìn)步防備潛力。針對(duì)近年來銀行案子日趨頻繁的嚴(yán)峻局勢(shì)，咱們及時(shí)收集整理轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)事例，仔細(xì)安排職工學(xué)習(xí)上級(jí)行下發(fā)的各種文件、通報(bào)、通知、事例剖析等，安排職工各類應(yīng)急演練，并針對(duì)我行自身的防備作業(yè)進(jìn)行剖析查找危險(xiǎn)，完善防備措施。對(duì)前臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)的防備技術(shù)教育，首要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章準(zhǔn)則和根本防備技術(shù)，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)作緊急狀況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作方法，各種自衛(wèi)器具、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使職工較熟練地掌握了突發(fā)性事情及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地進(jìn)步了全員安全防備的潛力。
二、加強(qiáng)安全防護(hù)設(shè)備建造，夯實(shí)技防物防根底
安全防護(hù)設(shè)備建造對(duì)抵御盜竊、掠奪等不法侵害案子的發(fā)作和預(yù)防起著無法代替的作用。因此，我行在重視抓全員防備認(rèn)識(shí)教育訓(xùn)練的同時(shí)，非常重視抓好防護(hù)設(shè)備建造，保證一切經(jīng)營(yíng)場(chǎng)一切靈敏可靠、嚴(yán)密完善的技防、物防設(shè)備。
1、加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的維護(hù)，我支行加強(qiáng)監(jiān)控設(shè)備設(shè)備的維護(hù)，保證了監(jiān)控錄像圖畫的清晰和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、加強(qiáng)對(duì)消防器材的管理，根本構(gòu)成了人防、物防、技防相結(jié)合的防護(hù)體系，為維護(hù)全行職工生命和國家財(cái)產(chǎn)，奠定了堅(jiān)實(shí)的根底。
三、加強(qiáng)查看監(jiān)督，強(qiáng)化規(guī)范辦理根底
加強(qiáng)查看監(jiān)督作為執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章準(zhǔn)則，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，防備各類案子和事故發(fā)作的最根本的手段。
1、支行堅(jiān)持每月對(duì)所屬網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全面查看，分五個(gè)層次執(zhí)行查看作業(yè)，即定時(shí)查；保衛(wèi)人員每周查，每周對(duì)一切網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全準(zhǔn)則和防備設(shè)備查看；網(wǎng)點(diǎn)擔(dān)任人和安全員堅(jiān)持做到每日經(jīng)營(yíng)前后查看。
2、支行建立了節(jié)假日、雙休日授權(quán)值勤崗。在平時(shí)作業(yè)中，杰出抓好了對(duì)“要點(diǎn)部位、要點(diǎn)人員、要點(diǎn)崗位”和“早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全查看，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)期間職工安防準(zhǔn)則是否執(zhí)行、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故暫時(shí)離崗是否能做到“兩清一退”（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序），中午和節(jié)假日是否保證一名授權(quán)人帶班、兩人以上當(dāng)班等容易呈現(xiàn)的.問題和危險(xiǎn)薄弱的環(huán)節(jié)進(jìn)行突擊和回放錄像等方法進(jìn)行查看；對(duì)在安全查看中發(fā)現(xiàn)的問題，做到絕不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
3、加強(qiáng)了日常的自查作業(yè)。支行安全員進(jìn)行每日安全查看，并作詳細(xì)記錄。查看材料包含業(yè)務(wù)方面的章、證、是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)掉；門、窗是否上鎖；110報(bào)警設(shè)備是否就位等等。
4、建立健全規(guī)章準(zhǔn)則以及開展不間斷的查看作業(yè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了薄弱環(huán)節(jié)，使一些潛在的事故預(yù)兆得到整改，消除了危險(xiǎn)，促進(jìn)了職工防備認(rèn)識(shí)的加強(qiáng)和各項(xiàng)規(guī)章準(zhǔn)則的執(zhí)行，有效地避免了案子和事故發(fā)作。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇5
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、信貸管理方面
�。ㄒ唬┕芾頇C(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營(yíng)部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
�。ǘ⿲徟跈�(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的.內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
�。ㄈ⿳徫宦穆�。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
�。ㄒ唬┐魩ず虽N。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù)。
�。ǘ┮晕锏謧矫妗x銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇6
根據(jù)晉中銀電函（20xx）41號(hào)文的要求，我行與20xx年11月12日成立本次風(fēng)險(xiǎn)排查的領(lǐng)導(dǎo)組與工作組，并于11月15日起對(duì)全轄21家機(jī)構(gòu)就電子銀行認(rèn)證工具進(jìn)行了檢查。
一、檢查基本情況
本次風(fēng)險(xiǎn)排查涵蓋全轄21個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，檢查組根據(jù)省行電子銀行部下達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)排查工作底稿的內(nèi)容對(duì)各機(jī)構(gòu)的《BOCNET重要空白登記簿》以及查庫登記簿進(jìn)行了檢查。
從檢查情況看，各機(jī)構(gòu)的柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)防范還有待加強(qiáng)，重要空白登記簿的使用仍有一些小問題，尚未完全符合電子銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)的要求。
二、檢查結(jié)果
各機(jī)構(gòu)在重要空白登記簿的使用上基本做到了一個(gè)尾箱配備一個(gè)登記簿，然而有的登記簿中的.摘要欄中未寫明或標(biāo)注業(yè)務(wù)發(fā)生的類型，有部分登記簿涂改現(xiàn)象較頻繁，雖不是惡意涂改，但明顯柜員不細(xì)心，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)不足，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)少部分登記簿有跳號(hào)現(xiàn)象發(fā)生，雖在登記簿中顯示跳號(hào)之前的認(rèn)證工具被客戶正常領(lǐng)用，但仍存在相當(dāng)大的隱患，急需業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)這種情況加大監(jiān)控力度。
三、整改情況
對(duì)一些容易整改的問題，都已經(jīng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)不易整改的問題，業(yè)務(wù)經(jīng)理表示將在下一年度更換新的重要空白登記簿，依照電子銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)制度的要求登記《BOCNET重要空白登記簿》。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇7
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20XX】14號(hào)文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知，我社對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對(duì)我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對(duì)于銀行卡的'開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對(duì)于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊(cè)給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面：對(duì)于客戶的差錯(cuò)投訴，我社都第一時(shí)間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對(duì)于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會(huì)不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇8
根據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于在全省農(nóng)信社開展眼里打擊非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)有關(guān)工作的通知》要求，xxx總行高度重視,按照通知要求，結(jié)合我縣實(shí)際，持續(xù)組織開展了打擊非法集資排查工作，現(xiàn)將2015年第x季度工作開展情況報(bào)告如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)情況
為確保非法集資專項(xiàng)整治工作扎實(shí)開展，總行成立以xx為組長(zhǎng)，xxx為副組長(zhǎng)，xxx為成員的的非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，由稽核監(jiān)察部經(jīng)理兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)排查工作的組織、檢查、協(xié)調(diào)和匯總上報(bào)工作。
二、排查工作開展情況
為了使排查工作取得實(shí)效，xx與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，建立了定期非法集資排查制度，抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合，堅(jiān)持全覆蓋、抓重點(diǎn)，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子，教育員工遠(yuǎn)離非法集資，不參與非法集資。
二是加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳教育。認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷和資金交易活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶名單進(jìn)行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對(duì)新增的'授信客戶，在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容，與客戶簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。
三、排查結(jié)果
通過以上各類方式排查，未發(fā)現(xiàn)員工參與非法集資活動(dòng)；未發(fā)現(xiàn)銀行賬戶涉嫌非法集資活動(dòng)；未發(fā)現(xiàn)信貸資金用于非法集資。
四、取得成效
xx通過開展多種形式的社會(huì)宣傳活動(dòng)及內(nèi)部員工排查，及時(shí)向社會(huì)公眾、員工、信貸從業(yè)人員提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。通過扎實(shí)排查，及時(shí)了解員工風(fēng)險(xiǎn)隱患，規(guī)范員工行為，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和銀行賬戶管理監(jiān)測(cè)及信貸資金風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)測(cè)，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟(jì)損失，收到了很好的警示效果。
五、今后工作打算
�。ㄒ唬┏掷m(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)要求，使員工深刻認(rèn)識(shí)非法集資的危害性。
�。ǘ┏掷m(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。
�。ㄈ┏掷m(xù)建立排查工作長(zhǎng)效機(jī)制，時(shí)刻關(guān)注員工動(dòng)向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。
�。ㄋ模┏掷m(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測(cè)和貸前涉非調(diào)查。
�。ㄎ澹┏掷m(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查，對(duì)于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。
（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇9
一、基本情況
�。ㄒ唬�、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
�。ǘ�、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
�。ㄈ�、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
�。ㄒ唬┌盐罩攸c(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的'問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇10
根據(jù)晉中銀電函（20xx）41號(hào)文的要求，我行與20xx年11月12日成立本次風(fēng)險(xiǎn)排查的領(lǐng)導(dǎo)組與工作組，并于11月15日起對(duì)全轄21家機(jī)構(gòu)就電子銀行認(rèn)證工具進(jìn)行了檢查。
一、檢查基本情況
本次風(fēng)險(xiǎn)排查涵蓋全轄21個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，檢查組根據(jù)省行電子銀行部下達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)排查工作底稿的內(nèi)容對(duì)各機(jī)構(gòu)的《BOCNET重要空白登記簿》以及查庫登記簿進(jìn)行了檢查。
從檢查情況看，各機(jī)構(gòu)的柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)防范還有待加強(qiáng)，重要空白登記簿的使用仍有一些小問題，尚未完全符合電子銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)的要求。
二、檢查結(jié)果
各機(jī)構(gòu)在重要空白登記簿的使用上基本做到了一個(gè)尾箱配備一個(gè)登記簿，然而有的登記簿中的摘要欄中未寫明或標(biāo)注業(yè)務(wù)發(fā)生的`類型，有部分登記簿涂改現(xiàn)象較頻繁，雖不是惡意涂改，但明顯柜員不細(xì)心，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)不足，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)少部分登記簿有跳號(hào)現(xiàn)象發(fā)生，雖在登記簿中顯示跳號(hào)之前的認(rèn)證工具被客戶正常領(lǐng)用，但仍存在相當(dāng)大的隱患，急需業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)這種情況加大監(jiān)控力度。
三、整改情況
對(duì)一些容易整改的問題，都已經(jīng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)不易整改的問題，業(yè)務(wù)經(jīng)理表示將在下一年度更換新的重要空白登記簿，依照電子銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)制度的要求登記《BOCNET重要空白登記簿》。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇11
按照《XX市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
一、工作準(zhǔn)備
為做好此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長(zhǎng)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，層層落實(shí)排查責(zé)任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動(dòng)，尤其是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。
二、工作方法
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；
二是強(qiáng)化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)案件及時(shí)處置移交。
三、專項(xiàng)排查過程
20xx年4月26日至2014年5月9日，我行非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對(duì)總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對(duì)各支行、各部門在此次活動(dòng)的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營(yíng)運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動(dòng)等情況；風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營(yíng)管理中存在的`風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個(gè)人信用報(bào)告；安排專人對(duì)員工個(gè)人信用報(bào)告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的對(duì)外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況表，對(duì)照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對(duì)貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查，通過嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項(xiàng)非法集資排查中，有涉及社會(huì)融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時(shí)間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的教育學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)我行員工提高了對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇12
我行接到市分行關(guān)于對(duì)員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內(nèi)容，制定出了實(shí)施方案，采取了有效的措施，認(rèn)真抓了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
一、黨委重視，制定方案
為了將此項(xiàng)工作實(shí)實(shí)在在落到實(shí)處，我行黨委多次研究，針對(duì)排查的對(duì)象、內(nèi)容、方式、崗位輪換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實(shí)施方案，并于5月25日以我行紅頭文件下發(fā)到各個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，使全行員工明確了開展此項(xiàng)工作的目的、意義、方式、方法和內(nèi)容，也對(duì)此項(xiàng)工作的順利進(jìn)行起到了一定的作用。
二、組織人員，調(diào)查摸底
我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的摸底調(diào)查，并填寫崗位年限報(bào)表，在調(diào)查統(tǒng)計(jì)中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調(diào)查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎(chǔ)。
三、崗位輪換，落到實(shí)處
根據(jù)摸底的情況，我們首先由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人按照本單位員工的工作能力，本著從工作出發(fā)的原則，定出應(yīng)輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會(huì)議進(jìn)行宣布調(diào)整結(jié)果，并由支行配合單位負(fù)責(zé)人做好交接監(jiān)督工作，確保安全無事故。我們已對(duì)營(yíng)業(yè)部、基層各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、儲(chǔ)蓄所超過年限的30名員工全部進(jìn)行的'輪崗，在支行的監(jiān)督下已按規(guī)定進(jìn)行了交按，止目前未發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)違紀(jì)和差錯(cuò)事故。
四、周密安排，認(rèn)真排查
對(duì)員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的對(duì)象和內(nèi)容，采取座談和調(diào)查的方式進(jìn)行排查，首先從各部室及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人開始進(jìn)行逐個(gè)排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個(gè)進(jìn)行座談，了解部門負(fù)責(zé)人的思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個(gè)方面的表現(xiàn)進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)查，同時(shí)，我們走出去深入到企業(yè)，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有重點(diǎn)的進(jìn)行了調(diào)查。部門負(fù)責(zé)人對(duì)所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進(jìn)行了全面排查，通過座談和調(diào)查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費(fèi)、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股和參與黃賭毒活動(dòng)。
銀行員工排查工作總結(jié) 篇13
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組，開展20xx年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
一、運(yùn)營(yíng)主管履職情況。
通過屏打０３０７柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動(dòng)組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營(yíng)業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時(shí)，能仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)金箱個(gè)數(shù)。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí)，組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過對(duì)所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高，對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營(yíng)主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運(yùn)營(yíng)主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的，能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”，打印人員及運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的.現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證，原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí)，能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則，多筆沖正時(shí)，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請(qǐng)變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印，電子驗(yàn)印無法通過時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過抽查錄象及現(xiàn)場(chǎng)審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個(gè)人定期存單和單位開戶證實(shí)書、定期存單，能由運(yùn)營(yíng)主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實(shí)書）號(hào)碼（后四位），簽章證實(shí)定期存單發(fā)出的真實(shí)性。
不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。
七、自助設(shè)備管理。
通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實(shí)物進(jìn)行相對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅(jiān)持雙鎖雙控、雙人在場(chǎng)打開或關(guān)閉箱門、雙人清點(diǎn)現(xiàn)金；ATM長(zhǎng)短款、吞卡能按規(guī)定及時(shí)處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺(tái)業(yè)務(wù)。
經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時(shí)導(dǎo)致未處理完成的業(yè)務(wù)時(shí)，能有逐筆做好記錄，啟用應(yīng)急預(yù)案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復(fù)后在BOS做撤銷處理；BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺(tái)集中匯兌往賬款項(xiàng)”的余額相符。BOS業(yè)務(wù)撤銷時(shí)，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務(wù)退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
012年上半年運(yùn)營(yíng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評(píng)現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題已按規(guī)定全面落實(shí)整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級(jí)較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對(duì)性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。
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