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中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議

　　在生活中，協(xié)議的使用成為日常生活的常態(tài)，協(xié)議能夠成為雙方當事人的合法依據(jù)。協(xié)議的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編整理的中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議，希望能夠幫助到大家。

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議1

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯(lián)系電話：

　　乙方：股份有限公司

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯(lián)系電話：

　　第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運營管理機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準。

　　第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

　　第三條甲方的權(quán)利：

　�。ㄒ唬┘追接袡�(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進行管理。

　　（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取掛牌費。

　　第四條甲方的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┘追綉�(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

　�。ǘ┘追截撠熯\營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

　　（三）甲方負責提供股票轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動。

　�。ㄋ模┘追截撠熖峁┬畔⑴斗⻊�(wù)平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

　�。ㄎ澹┘追綉�(yīng)當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的.指導。

　　第五條乙方的權(quán)利：

　�。ㄒ唬┮曳接袡�(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。

　�。ǘ┮曳接袡�(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

　　第六條乙方的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┮曳酵饨邮芗追降娜粘１O(jiān)管及管理。

　�。ǘ┮曳匠兄Z遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

　�。ㄈ┮曳郊捌涠�、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

　�。ㄋ模┮曳綉�(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費。

　�。ㄎ澹┮曳綉�(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓。

　�。┮曳綉�(yīng)當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

　　第七條掛牌費：

　　（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取。

　�。ǘ┮曳綉�(yīng)當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末總股本計算的本年度掛牌年費。

　�。ㄈ⿸炫飘斈甑膾炫颇曩M按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

　�。ㄋ模┮曳接馄诶U納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

　�。ㄎ澹┙�(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

　　（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。

　　第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

　　第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十一條雙方一致同意，本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準。

　　盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

　　第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。

　　第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

　　甲方（公章）：乙方（公章）：

　　法定代表人法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）：或授權(quán)代表（簽字）：

　　_______年____月____日_______年____月__日

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議2

　　甲方: ____________

　　乙方：____________

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方達成如下協(xié)議：

　　第一條經(jīng)甲方同意，乙方在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)可從事以下業(yè)務(wù)：

　　(注：根據(jù)申請從事的業(yè)務(wù)種類如推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等進行填寫)

　　第二條乙方充分理解并同意遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引通知等相關(guān)規(guī)定(以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”)，勤勉盡責、誠實守信、規(guī)范運作，接受甲方的自律管理。

　　第三條甲方的權(quán)利:

　　(一)對乙方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展本協(xié)議第一條中的業(yè)務(wù)進行自律管理。

　　(二)對乙方違反全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及相關(guān)細則的規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀律處分。

　　(三)按規(guī)定收取乙方相關(guān)費用。乙方欠繳相關(guān)費用的，甲方可視情況限制、暫停直至終止乙方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。乙方主動申請終止并經(jīng)甲方同意或者因違規(guī)等原因被甲方終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的，乙方已繳納的費用不予返還。

　　第四條甲方的義務(wù)：

　　(一)為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施。

　　(二)為乙方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展本協(xié)議第一條中的業(yè)務(wù)提供指導和培訓。

　　第五條乙方的權(quán)利：

　　(一)可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展本協(xié)議第一條中的業(yè)務(wù)并使用甲方提供的服務(wù)和設(shè)施。

　　(二)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展本協(xié)議第一條中的業(yè)務(wù)時，獲得甲方指導和培訓。

　　第六條乙方的義務(wù)：

　　(一)恪守乙方為從事本協(xié)議第一條中的業(yè)務(wù)作出的各項自律承諾。

　　(二)建立健全內(nèi)部控制體系及各項內(nèi)部管理制度并嚴格執(zhí)行，誠實守信、勤勉盡責地開展業(yè)務(wù)，有效防范業(yè)務(wù)風險，維護全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

　　(三)按規(guī)定配備合格業(yè)務(wù)人員，對業(yè)務(wù)人員在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行嚴格管理。業(yè)務(wù)人員不能勝任相關(guān)職責的，乙方應(yīng)及時更換;業(yè)務(wù)人員違反全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定時，乙方應(yīng)視情節(jié)輕重對其進行處分。

　　(四)配合甲方的監(jiān)督檢查，按照甲方要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證及其他文件、資料，不以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不提供虛假、誤導性或者不完整的資料。

　　(五)按照規(guī)定的'收費項目、收費標準與收費方式，按時向甲方交納相關(guān)費用。

　　第七條協(xié)議的變更與解除

　　(一)因修訂或者頒布實施新的法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定或者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定，導致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或者新頒布的相關(guān)規(guī)定內(nèi)容相抵觸的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，以修訂或者新頒布的相關(guān)規(guī)定內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效;任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

　　(二)乙方主動申請終止或者因違規(guī)等原因被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事本協(xié)議第一條所指部分業(yè)務(wù)的，本協(xié)議中關(guān)于所終止業(yè)務(wù)的專門規(guī)定自動失效。

　　(三)乙方主動申請終止或者因違規(guī)等原因被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事本協(xié)議第一條所指全部業(yè)務(wù)的，本協(xié)議自動解除。

　　第八條違約責任、免責以及爭議解決

　　(一)乙方因違反全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定被甲方實施暫停、限制或者終止業(yè)務(wù)等紀律處分，導致與投資者或者其他利益相關(guān)者產(chǎn)生糾紛的，由乙方自行處理，并承擔相應(yīng)的法律責任。

　　(二)乙方違反全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定而遭受的損失，包括但不限于受到暫停、限制或者終止相關(guān)業(yè)務(wù)等處分而造成的損失，均由乙方自行承擔。

　　(三)除上述第(一)、(二)款外，因乙方違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定，或者因乙方其他經(jīng)營活動而造成甲方損失的，甲方保留全部依法向乙方主張賠償?shù)臋?quán)利。

　　(四)因不可抗力因素導致本協(xié)議部分條款不能履行或不能按約定條件履行時，遇有上述情形的一方不承擔違約責任，但應(yīng)在知曉上述情況后立即將情況通知對方，并采取措施防止損失的擴大。

　　(五)本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，甲、乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若爭議或糾紛未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第九條協(xié)議附件

　　(一)本協(xié)議附件包括證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)自律承諾書。

　　(二)本協(xié)議的各項附件為本協(xié)議所必不可缺的組成部分，同時亦為履行本協(xié)議所必不可少的條件，與本協(xié)議具有同等約束力。

　　第十條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡事宜，甲、乙雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　第十一條本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

　　本協(xié)議一式肆份,甲、乙雙方各執(zhí)貳份,均具有同等法律效力。

　　(以下無正文)

　　(以下無正文,為簽字頁)

　　甲方(蓋章): ____________

　　法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：____________

　　簽署日期：____________

　　乙方(蓋章)：_______________________