銀行案件防控工作報告

　　隨著人們自身素質(zhì)提升，報告與我們的生活緊密相連，其在寫作上有一定的技巧。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發(fā)？以下是小編精心整理的銀行案件防控工作報告，希望對大家有所幫助。

銀行案件防控工作報告1

　　一、基本情況

　　（一）、成立組織，加強領(lǐng)導。

　　總行成立由行長任組長、分管行長為副組長，各條線部門負責人為成員的排查領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負責制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施。

　�。ǘ�）、責任明確，任務到位。

　　根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實際情況，制訂了《***年度案件防控工作實施方案》，明確了工作目標、工作任務、工作措施、工作要求。

　�。ㄈ�）、上下聯(lián)動，扎實落實。

　　各分支機構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機構(gòu)負責人為組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作。

　　二、主要的排查方法和步驟。

　�。ㄒ唬┌盐罩攸c，切實提高案件防控工作能力。

　　1、抓方案制定，著力長期深入推動。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機制。

　　2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的'安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。

　　3、抓風險排查，著力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責”的要求，開展案件風險排查。

　　4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風險，及時進行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時延伸排查到其他機構(gòu)、其他業(yè)務，抓好同質(zhì)同類問題和風險的整改，達到檢查一點、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。

　�。ǘ�）強化監(jiān)督，有效提升案件防控精細化水平。

　　1、發(fā)揮業(yè)務條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務部門之間的合作與溝通。二是增強業(yè)務管理能力，提高業(yè)務條線垂直化管控力度。三是強化業(yè)務部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務部門與風險管理部門在各自業(yè)務辦理和風險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風險防控的前瞻性和針對性。

銀行案件防控工作報告2

　　20xx年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將具體工作情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作

　　年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

　　二、強化教育，筑牢思想防線

　　思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

　　（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。我行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

　　（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

　�。ㄈ�）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

　�。ㄋ模┓e極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

　　三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力

　　加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。

　　（一）完善案防工作考核評價機制。

　　今年以來，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

　　（二）強化員工違規(guī)行為的管理。

　　在對各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的`管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。

　　四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處

　　今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

　　（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，我行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。

　�。ǘ�）高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行我萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

　�。ㄈ�）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自我年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零。

　�。ㄋ模└叨戎匾暟踩�管理，做實安保工作。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

　　五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制

　　從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當“事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務經(jīng)營和操作風險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風險業(yè)務、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。

　�。ǘ�）懲戒措施要到位。我年，我行對違規(guī)和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。

　　（三）激勵措施要到位。為有效防范操作風險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴肅問責的同時，制定了相應的激勵措施。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。

　　六、案防工作計劃

　�。ㄒ唬┘訌娝枷虢逃�，重視案防工作培訓，進一步提高案防意識，使員工防范風險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

　　（二）加強內(nèi)控制度建設(shè)，進一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴密的制度防范體系。

　　（三）強化對操作風險的管控，繼續(xù)加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%。

　　（四）案件防控工作任重道遠，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標。

銀行案件防控工作報告3

　　×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作

　　×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

　　二、強化教育，筑牢思想防線

　　1.思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

　　(一)持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識�！列幸愿黜椧�(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

　　(二)開展警示教育活動，增強員工防范意識�！列凶⒅貙�業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

　　(三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上

　　2.專門設(shè)立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

　　(四)積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

　　三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力

　　加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。

　　(一)完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

　　(二)強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人

　　和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。

　　四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處

　　今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

　　(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。

　　(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

　　(三)高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀

　　監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力，及時報告;對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理;要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件(風險)信息，報送數(shù)為零。

　　(四)高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

　　五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：

　　(一)監(jiān)督措施要到位�！列刑岢觯�防范案件不能總當

　　“事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務經(jīng)營和操作風險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。×年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風險業(yè)務、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。

　　(二)懲戒措施要到位�！聊辏�×行對違規(guī)和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。

　　(三)激勵措施要到位。為有效防范操作風險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴肅問責的同時，制定了相應的激勵措施。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。

　　六、案防工作計劃

　　(一)加強思想教育，重視案防工作培訓，進一步提高案防意識，使員工防范風險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

　　(二)加強內(nèi)控制度建設(shè)，進一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴密的制度防范體系。

　　(三)強化對操作風險的管控，繼續(xù)加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對“高風險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%。

　　(四)案件防控工作任重道遠，決不能掉以輕心，×行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風險的`高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標。

　　銀行案件防控工作報告3

　　一、案防工作組織情況

　　(一)組織情況

　　按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的要求，為適應支行內(nèi)設(shè)機構(gòu)職責調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領(lǐng)導小組

　　組長：　　副組長：　　成員：　　支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室

　　主任：

　　副主任：

　　成員：

　　支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業(yè)務部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。

　　(二)將案件情況納入對下級機構(gòu)的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執(zhí)行。

　　二、案防制度體系建設(shè)情況

　　(一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

　　我行各部門能夠認真、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

　　(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況

　　嚴格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　　(三)本行員工行為排查工作執(zhí)行情況

　　嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

　　(四)處理突發(fā)事件及制定應急預案情況

　　為了及時有效上報和應對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、

　　(五)組織開展案件防控培訓情況

　　為積極推動案件防控長效機制建設(shè)，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。

　　(六)向監(jiān)管機構(gòu)、省行報送員工處罰信息

　　截止目前，未向監(jiān)管機構(gòu)、省市行報送員工處罰信息。

　　(七)信用卡偽冒進件欺詐情況

　　我行嚴格按照信用卡進件相關(guān)要求辦理信用卡進件，無偽冒進件欺詐情況發(fā)生。

　　(八)案件信息報送及登記制度

　　為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項治理工作精神，規(guī)范案件(風險)信息報送及登記程序，及時掌握案件(風險)信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息報送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件(風險)信息報送及登記辦法》。我們堅持及時、真實的原則，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構(gòu)負責案件(風險)信息報送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理、報送和登記工作。

銀行案件防控工作報告4

各位監(jiān)事：

　　根據(jù)銀監(jiān)局文件要求，我行進行了風險排查、問題整改及對整體案防工作進行了分析，并結(jié)合自身實際情況提出并建立了長效機制和工作措施，并將案件防控工作逐步常態(tài)化，有效地促進了各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展�，F(xiàn)將案件防控工作開展情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作

　　我行將案件風險排查納入常態(tài)化工作內(nèi)容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級 設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到 提高，確保了案防工作的有效落實。

　　二、強化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。

　　思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

　�。ㄒ唬┏掷m(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。 我銀行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高，為我銀行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

　�。ǘ�）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我銀行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合，抓教育、抓引導，抓防范。20xx年全年開展多次各種警示教育，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

　　（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、例會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。設(shè)立微信群，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

　　（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展 “案防責任重于一切”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

　　三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。

　　20xx年全行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。

　�。ㄒ唬┩晟瓢阜拦ぷ骺己嗽u價機制。20xx年全年，我銀行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的`要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

　　（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，強化員工違規(guī)行為的管理。依據(jù)《員工日常行為規(guī)范》的要求，引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。

　　四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處

　　20xx年全年著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

　　（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，我銀行嚴格按照監(jiān)管部門要求，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。

　�。ǘ�）高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行對公存款對賬率達 100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

　�。ㄈ�）高度重視案防制度的落實工作。一、進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。

　�。ㄋ模└叨戎匾暟踩�管理，做實安保工作。20xx年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

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