2015銀行從業(yè)資格考試公共基礎(chǔ)試題
1中國(guó)人民銀行的監(jiān)督管理措施不包括( D )。
A直接檢查監(jiān)督權(quán)
B建議檢查監(jiān)督權(quán)
C特定情況下的全面檢查監(jiān)督權(quán)
D隨時(shí)檢查權(quán)
2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管，接管期限不得超過(guò)( B )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
3銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予以撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)予以( C )。
A接管
B重組
C撤銷
D依法宣告破產(chǎn)
4我國(guó)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)跟蹤發(fā)現(xiàn)某銀行最近吸納一筆巨款，且經(jīng)調(diào)查該賬戶為匿名賬戶，疑似洗錢活動(dòng)，那么這屬于洗錢的( B )
A培植階段
B處置階段
C融合階段
D清洗階段
5根據(jù)執(zhí)行貨幣政策和維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，可建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起( C )日內(nèi)予以回復(fù)。
A10
B20
C30
D60
6金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由( C)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
A第三方
B客戶
C該金融機(jī)構(gòu)
D直接經(jīng)辦人
7( B )是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織的一種法律制裁，是追究法律責(zé)任的形式之一。
A刑事責(zé)任
B行政處罰
C行政處分
D吊銷執(zhí)照
8擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由( C )予以取締
A中國(guó)人民銀行
B工商管理總局
C銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D人民法院
9《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的監(jiān)管對(duì)象不包括( D )。
A國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
B東方資產(chǎn)管理公司
C農(nóng)村信用
D中國(guó)人民銀行
10下列屬于大額交易的是( A )。
A一筆22萬(wàn)元人民幣的現(xiàn)金匯款
B當(dāng)日累計(jì)支取人民幣18萬(wàn)元
C個(gè)人銀行賬戶之間當(dāng)日累計(jì)45萬(wàn)元人民幣的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D單位銀行賬戶之間一筆150萬(wàn)元人民幣的轉(zhuǎn)賬
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