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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)鞏固習(xí)題
知識不常常鞏固是很容易就忘記了，現(xiàn)在百分網(wǎng)小編分享2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)鞏固習(xí)題給大家，希望對您有幫助!
1、 按照( )的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
A.交易工具的期限
B.交易標(biāo)的物
C.交易方式
D.交割期限
2、 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立( )，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。
A.集中交易制度
B.投資決策授權(quán)制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度
3、 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。
A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消基金管理資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
4、 基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
D.進(jìn)行基金財產(chǎn)清算
5、 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動包括( )。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資
6、 合規(guī)獨立性最重要的是( )。
A.部門獨立性
B.機(jī)制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都不對
7、 將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點。
A.集合理財
B.組合投資
C.風(fēng)險共擔(dān)
D.分散風(fēng)險
8、 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是( )。
A.申購與贖回渠道
B.申購和贖回的開放時間
C.申購和贖回的原則與程序
D.拒絕或暫停申購的情形
9、 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
10、 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的( )以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
11、 下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )。
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
12、 對在( )內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。
A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月
13、 傘形基金的優(yōu)點不包括( )。
A.簡化管理
B.降低成本
C.風(fēng)險較小
D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
14、 以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是( )。
A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升
B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日
C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中
D.債券基金的平均到期日常常會相對固定
15、已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫股票的( )。
A.一級市場
B.初級市場
C.二級市場
D.三級市場
16、 企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，( )是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。
A.事項識別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險評估
17、 基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項涉及的環(huán)節(jié)有( )。
A.基金資產(chǎn)的保管
B.代理清算交割
C.會計核算
D.投資運(yùn)作
18、 對沖保險策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如( )，實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場基金
19、 ETF份額自基金合同生效日后不超過( )個月的時間起開始辦理贖回。
A.3
B.5
C.6
D.9
20、 基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風(fēng)險
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