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2016基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》強(qiáng)化習(xí)題
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第1題 基金管理人、基金托管人依照( )的約定，履行受托職責(zé)。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第2題 合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、( )等事項(xiàng)作出約定。
A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間
B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)
C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件
D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員
參考答案：C
第3題 下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。
Ⅰ.又稱反稀釋條款
�、�.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定
�、�.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第4題 以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景
Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第5題 定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于( )的股權(quán)投資基金。
A.上市公司公開發(fā)行股票
B.上市公司非公開發(fā)行股票
C.非上市公司公開發(fā)行股票
D.上市公司公開發(fā)行股票
參考答案：B
第6題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第7題 以下說(shuō)法不正確的是( )。
Ⅰ.公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
�、�.非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
�、�.非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
�、�.公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第8題 募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
�、�.募集說(shuō)明書
�、�.合格投資者調(diào)查問(wèn)卷
�、�.合格投資者承諾
�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 公司是企業(yè)法人，有( )。
Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)
�、�.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
�、�.享有法人決策權(quán)
�、�.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第10題 已登記的基金管理人存在如下( )情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第11題 《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)( )，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
A.有限連帶責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.重要責(zé)任
D.無(wú)限連帶責(zé)任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
第12題 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
�、�.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅲ.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
第13題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.對(duì)私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第14題 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)( )。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第15題 下列有關(guān)公司型基金的說(shuō)法正確的是( )。
�、�.投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金
Ⅱ.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
Ⅳ.公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡(jiǎn)稱“公司”)，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
第16題 《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》自( )起實(shí)施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第17題 關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有( )。
�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項(xiàng)
�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)
�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示
�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對(duì)于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明。
第18題 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定
B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定
C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生�；鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
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