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2017基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱

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2017基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱

　　基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱

　　——私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(2016年度)

　　一、總體目標(biāo)

　　為確保私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。

　　二、能力等級

　　能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級別：

　　(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識。

　　三、考試內(nèi)容與能力要求

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識的執(zhí)業(yè)技能。

、私募股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律	9.政府監(jiān)管	1.政府監(jiān)管概述	9.1.a	理解政府監(jiān)管的法律依據(jù)
		1.政府監(jiān)管概述	9.1.b	理解私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管框架
		2.政府監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》	9.2.a	理解適度監(jiān)管原則
			9.2.b	掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求
			9.2.c	掌握單只基金的投資者人數(shù)限制
			9.2.d	掌握基金份額轉(zhuǎn)讓對受讓人資格及人數(shù)的基本要求
			9.2.e	理解私募股權(quán)投資基金宣傳推介的方式
			9.2.f	掌握不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
			9.2.g	掌握投資者不得非法匯集他人資金投資私募投資基金
			9.2.h	理解專業(yè)化管理原則，建立利益沖突、利益輸送防范機(jī)制的要求
			9.2.i	掌握從事私募投資基金業(yè)務(wù)禁止的9類行為
			9.2.j	理解禁止固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同、禁止不公平對待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益、禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事交易活動要求
			9.2.k	理解對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化管理
			9.2.l	了解違反監(jiān)管的法律責(zé)任
		3.其他相關(guān)法規(guī)制度《合伙企業(yè)法》《公司法》以及相關(guān)刑事法律規(guī)范	9.3.a	了解公司股東的責(zé)任承擔(dān)方式
			9.3.b	掌握公司增減資的條件和程序
			9.3.c	掌握有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則
			9.3.d	掌握公司的利潤分配和清算規(guī)則
			9.3.e	掌握公司的稅收制度
			9.3.f	了解有限合伙企業(yè)各類合伙人的責(zé)任承擔(dān)方式
			9.3.g	掌握不得成為普通合伙人的主體
			9.3.h	掌握合伙企業(yè)的稅收制度
			9.3.i	掌握有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式、有限合伙人不視為執(zhí)行合伙事務(wù)的8類行為
			9.3.j	掌握有限合伙企業(yè)的利潤分配、份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則
			9.3.k	掌握私募基金合規(guī)運(yùn)營與非法集資的界限
	10.行業(yè)自律管理	1.行業(yè)自律概述	10.1.a	理解行業(yè)自律管理的法律依據(jù)
			10.1.b	掌握基金業(yè)協(xié)會的法律地位及職責(zé)
			10.1.c	了解自律性規(guī)范文件頒布的背景、過程
		2.登記備案管理	10.2.a	掌握基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募股權(quán)投資基金的時(shí)間要求
			10.2.b	理解因未備案首只私募投資基金產(chǎn)品而被注銷基金管理人登記的后果
			10.2.c	掌握基金管理人應(yīng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)的要求及違反時(shí)的處罰
			10.2.d	掌握基金管理人應(yīng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求及違反時(shí)的處罰
			10.2.e	了解基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更法律意見書出臺的背景
			10.2.f	掌握基金管理人登記法律意見書需逐項(xiàng)發(fā)表意見的內(nèi)容
			10.2.g	理解基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題
			10.2.h	掌握未登記備案對私募股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響
			10.2.i	了解登記備案的流程、所需文件及注意事項(xiàng)
		3.募集管理辦法	10.3.a	掌握募集主體、方式、對象、各方責(zé)任；募集行為的主要流程；主要法律文件及禁止行為
			10.3.b	理解風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容
			10.3.c	了解募集管理辦法出臺的背景
		4.信息披露管理辦法	10.4.a	了解信息披露管理辦法出臺的背景
			10.4.b	了解各類基金文件對信息披露應(yīng)與約定的要求
			10.4.c	了解違反信息披露要求的后果
		5.內(nèi)控指引	10.5.a	了解各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行
		6.合同指引	10.6.a	了解合同指引的主要內(nèi)容
		7.外包和托管管理辦法	10.7.a	了解外包和托管的基本要求
		8.從業(yè)人員管理	10.8.a	掌握對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求
			10.8.b	掌握從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件
			10.8.c	掌握私募基金管理人的高級管理人員資格認(rèn)定的條件