2017基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題及答案
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1.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(D)四個(gè)步驟。
A.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資
B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資
C.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效
D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效
2.投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給(D)。
A.證券交易所
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
3.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。
A.真實(shí)性
B.便利性
C.完整性
D.及時(shí)性
4.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括(A)。
A.基金萬(wàn)份收益
B.基金份額累計(jì)凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金份額凈值
5.我國(guó)代銷機(jī)構(gòu)，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。
A.擔(dān)保公司
B.支付公司
C.保險(xiǎn)公司
D.信托公司
6.關(guān)于份額持有人權(quán)利，描述錯(cuò)誤的是(A)。
A.通過(guò)持有人大會(huì)參與基金投資決策
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
7.下列關(guān)于基金持有人，描述錯(cuò)誤的是(A)。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金資產(chǎn)所有者
D.基金的出資人
8.關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是(C)。
A.托管基金財(cái)產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額
D.查閱全部基金投資資料
9.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性體現(xiàn)在(D)。
A.穩(wěn)定性
B.全面性
C.安全性
D.適用性
10.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(A)。
A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”
B.“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”
C.“有保障、高收益”
D.“盡享牛市”
11.關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)。
A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成
B.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密
C.評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
D.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存
12.基金宣傳推介材料要求報(bào)備的內(nèi)容不包括(D)。
A.基金管理公司高級(jí)管理人員合規(guī)性復(fù)核意見
B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書
C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
D.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告
13.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)(B)。
A.充分說(shuō)明保本基金的收益率
B.充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)
C.充分說(shuō)明基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)
D.充分說(shuō)明保本基金和銀行存款的一致性
14.基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時(shí)，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括(D)。
A.安全保護(hù)
B.分權(quán)制約
C.身份驗(yàn)證
D.方便快捷
15.關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，描述錯(cuò)誤的是(C)。
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)
B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估
D.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告
16.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，
以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。
A.經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化
B.員工道德素質(zhì)
C.公司治理結(jié)構(gòu)
D.公司技術(shù)系統(tǒng)
17.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是(C)。
A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
B.內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程
C.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊(cè)，而是滲透到公司活動(dòng)之中的一系列活動(dòng)
18.根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要
進(jìn)行崗位分離的是(D)。
A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位
19.關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。
A.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)
B.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任
D.不同基金之間在名冊(cè)登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立
20.基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為(C)。
A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作
D.有資質(zhì)的的理財(cái)顧問(wèn)制作
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