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基金從業(yè)

2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題

時(shí)間:2025-02-02 06:24:04 方宇 基金從業(yè) 我要投稿
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2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題

  私募股權(quán)投資(PE)是指通過私募基金對(duì)非上市公司進(jìn)行的權(quán)益性投資。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題,希望對(duì)大家有所幫助。

2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題

  2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題1

  第 1 題:單選題公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

  A、20,10 B、20,30 C、10,20 D、10,30

  第 2 題:單選題( )在基金管理人登記、基金備案,投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

  A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

  第 3 題:單選題《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定,自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

  A、9個(gè)月 B、10個(gè)月 C、11個(gè)月 D、12個(gè)月

  第 4 題:單選題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處( )萬元以下罰款。

  A、1 B、8 C、3 D、10

  第 5 題:單選題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是()

  A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益 C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益 D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

  第 6 題:單選題2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

  A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

  第 7 題:單選題下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

 、.個(gè)人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.社會(huì)保障基金

  A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 8 題:單選題( ),中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

  A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

  第 9 題:單選題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn),其目的主要有( )。

 、、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

 、、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài),確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有

  權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

  Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案,出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 10 題:單選題保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排,根據(jù)該條款,目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前,應(yīng)事先獲得( )的同意。

  A、股權(quán)投資基金 B、董事長 C、股東大會(huì) D、投資人

  第 11 題:單選題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外,還有( )。

  A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

  第 12 題:單選題項(xiàng)目完成立項(xiàng)后,通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄,也稱投資框架協(xié)議,或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出,內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的`( )。

 、瘛l件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 13 題:單選題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

 、、商業(yè)銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 14 題:單選題以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

  Ⅰ.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執(zhí)行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 15 題:單選題關(guān)于適度監(jiān)管原則,錯(cuò)誤的說法是( )

  A、股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。

  B、基金管理人和基金進(jìn)行前置審批,基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息,進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和必要的檢查。

  C、除基金合同另有約定外,應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

  D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等,并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

  第 16 題:單選題如下幾個(gè)概念,錯(cuò)誤的是()

  A、公司每一納稅年度的收人總額,減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額,為應(yīng)納稅所得額

  B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率,減除依照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額,為應(yīng)納稅額。

  C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入,為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈(zèng)的收入

  第 17 題:單選題以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中,說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”,但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

  B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題,稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

  C、實(shí)務(wù)中,信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體,代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù),不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

  D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確,并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等,對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

  第 18 題:單選題現(xiàn)場調(diào)查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

  A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 D、風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

  第 19 題:單選題基金募集過程中,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。

 、瘛€”M職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突 Ⅱ、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

 、蟆⒊袚(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 20 題:單選題合伙型基金的特點(diǎn)包括( )。

 、.運(yùn)作模式簡單、靈活 Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離 Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活 Ⅳ.避免雙重稅收

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  第 21 題:單選題國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”,其全稱應(yīng)為( )

  A、私人股權(quán)投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權(quán)投資基金

  第 22 題:單選題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于( )年。

  A、1 B、3 C、10 D、8

  第 23 題:單選題股權(quán)投資基金流動(dòng)性( )。

  A、強(qiáng) B、不確定 C、適中 D、差

  第 24 題:單選題折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和,包括( )和自由現(xiàn)金流模型等。

  A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產(chǎn)模型 D、估值模型

  第 25 題:單選題公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )的.可以不再提取。

  A、10%,50% B、10%,25% C、20%,30% D、10%,30%

  第 26 題:單選題有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本,由股東會(huì)決議,必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

  A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

  第 27 題:單選題關(guān)于禁止性募集行為的說法,錯(cuò)誤的是( )。

  A、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違

  法活動(dòng)。 B、在推介基金時(shí),不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。

  C、可使用“安全”、“保證”等措辭;鹜平椴牧现锌沙霈F(xiàn)相關(guān)表述。

  D、基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦

  理基金備案業(yè)務(wù)。

  第 28 題:單選題下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、清算結(jié)束,清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告,經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后,在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告,申請(qǐng)辦理合伙人企業(yè)注銷登記。

  B、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的,對(duì)普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

  C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng),也可以要求普通人合伙人清償。

  D、合伙企業(yè)注銷后,原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

  第 29 題:單選題重組上市一般路徑有( )

 、瘛⑸鲜泄疽苑枪_發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn) Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級(jí)市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)

 、、非上市公司直接在一級(jí)市場購買 Ⅳ、上市公司在一級(jí)市場購買資產(chǎn)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  第 30 題:單選題基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn),因此被嚴(yán)格禁止。

  A、損益權(quán)拆分 B、收益權(quán)拆分 C、資產(chǎn)權(quán)拆分 D、購買權(quán)拆分

  2022年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題2

  1. 以下不屬于金融市場的是(B)

  A.上海黃金交易所

  B.北京石油交易所

  C.中國外匯交易中心

  D.銀行間同業(yè)拆解中心

  2. 以下屬于投資概念的描述,錯(cuò)誤的是(D)

  A.投資未來收益具有不確定性

  B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

  C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

  D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

  3. 按交易標(biāo)的物分類,金融市場類別不包括(C)

  A.票據(jù)市場

  B.黃金市場

  C.藝術(shù)品市場

  D.外匯市場

  4. 關(guān)于公司型基金,以下表述錯(cuò)誤的是(B)

  A.基金投資者是基金公司的股東

  B.依據(jù)基金合同成立

  C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

  D.公司設(shè)有董事會(huì),代表投資者的利益行使職權(quán)

  5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,以下表述錯(cuò)誤的是(B)

  A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況,銀行則不需要

  B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶,基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

  C.基金是一種受益憑證,銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

  D.基金收益具有一定的波動(dòng)性,銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

  6.某基金公司為了集中打造明星基金,提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

  A.在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

  B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理一起管理

  C.同向和反向交易

  D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告,優(yōu)先向該基金管理人提供

  7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息,下列描述錯(cuò)誤的是(A)

  A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

  B.管理基金基本信息

  C.股東或合伙人基本信息

  D.高級(jí)管理人員基本信息

  8.基金管理人職責(zé)終止事由,下列不屬于的是(C)

  A.依法撤銷

  B.持有人大會(huì)解聘

  C.連續(xù)2年虧損

  D.依法取消基金管理資格

  9.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

  A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

  B.制定完善的資金清算流程

  C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

  D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

  10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是(D)

  A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

  B.無需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

  C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(C)的約定,向投資人收取銷售費(fèi)用

  A.基金銷售協(xié)議

  B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

  C.基金合同

  D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

  12.某基金交易員賣出某股票時(shí)操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng),并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,審慎開展投資活動(dòng);Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易,操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)?證券交易活動(dòng)。

  A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

  B.Ⅰ. Ⅲ.

  C.Ⅰ. Ⅱ.

  D.Ⅱ. Ⅲ.

  13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí),正確的做法是(D)

  A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

  B.應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并按其要求處理

  C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

  D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,以下描述錯(cuò)誤的是(D)

  A.取得基金從業(yè)資格

  B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

  C.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

  D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

  15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

  A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

  B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

  C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

  D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  16.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯(cuò)誤的是(D)。

  A.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

  B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

  C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

  D.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和

  17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中,對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求,以下錯(cuò)誤的是(B)。

  A.持證上崗

  B.具有本科以上學(xué)歷

  C.持續(xù)學(xué)習(xí)

  D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

  18.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說法,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(A)。

  A.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

  B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

  C.尊重所有客戶

  D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

  19.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別,以下表述正確的是(C)。

  A.認(rèn)購份額有封閉期,申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

  B.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)

  C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn),申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)

  D.認(rèn)購?fù)ǔJ前次粗獌r(jià)申請(qǐng),申購?fù)ǔ0创_定價(jià)申請(qǐng)

  20.開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(B)進(jìn)行確認(rèn)登記。

  A.申購基金金額

  B.持有基金份額及其變動(dòng)情況

  C.申購基金行為

  D.持有基金金額

  21.基金的募集一般要經(jīng)過(D)四個(gè)步驟。

  A.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

  B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

  C.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

  D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

  22.投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給(D)。

  A.證券交易所

  B.基金托管人

  C.中央結(jié)算公司

  D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

  A.真實(shí)性

  B.便利性

  C.完整性

  D.及時(shí)性

  24.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括(A)。

  A.基金萬份收益

  B.基金份額累計(jì)凈值

  C.基金資產(chǎn)凈值

  D.基金份額凈值

  25.我國代銷機(jī)構(gòu),除銀行、證券公司、第三方,還有(C)。

  A.擔(dān)保公司

  B.支付公司

  C.保險(xiǎn)公司

  D.信托公司

  26.關(guān)于份額持有人權(quán)利,描述錯(cuò)誤的是(A)。

  A.通過持有人大會(huì)參與基金投資決策

  B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

  C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

  D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

  27.下列關(guān)于基金持有人,描述錯(cuò)誤的是(A)。

  A.基金的管理人

  B.基金的受益人

  C.基金資產(chǎn)所有者

  D.基金的出資人

  28.關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利,以下表述正確的是(C)。

  A.托管基金財(cái)產(chǎn)

  B.管理基金資產(chǎn)

  C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

  D.查閱全部基金投資資料

  29.基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在(D)。

  A.穩(wěn)定性

  B.全面性

  C.安全性

  D.適用性

  30.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(A)。

  A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”

  B.“業(yè)績穩(wěn)健”

  C.“有保障、高收益”

  D.“盡享牛市”

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