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私募基金高管通過科目一可申請基金從業(yè)資格
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符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過基金從業(yè)考試科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：
1、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
2、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。
符合上述條件之一的，由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。
上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。
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基金業(yè)協(xié)會發(fā)布基金從業(yè)資格注冊具體要求
2017年6月26日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊的一些細節(jié)要求做了解釋說明。
首先，關(guān)于資格注冊認可的考試科目
具體包括：基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。
按機構(gòu)類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。
對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
需要說明的是，通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊，而不是“基金從業(yè)資格注冊”，不過，若通過了科目一，也通過了《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試，則可以申請注冊為基金從業(yè)資格。據(jù)稱，未來基金銷售業(yè)務(wù)資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
其次、關(guān)于延長考試成績認可期的安排
基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊應(yīng)統(tǒng)一由機構(gòu)進行，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的人員，由所在任職機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，再申請注冊時需補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學時或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學時或重新參加從業(yè)資格考試。
還有一點需要說明的是，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確�；饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
其三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排
鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2018年二季度完成升級，屆時將實現(xiàn)對銷售機構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構(gòu)將進行分層級管理、分批次注冊。機構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進行本機構(gòu)從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機構(gòu)每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。
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