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2017期貨投資分析考試復(fù)習(xí)筆記
期貨投資則是相對(duì)于現(xiàn)貨交易的一種交易方式，它是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，通過在期貨交易所買賣標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約而進(jìn)行的一種有組織的交易方式。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨投資分析考試復(fù)習(xí)筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
期貨交易基本規(guī)則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。
2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易
國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。
證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者
未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。
3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據(jù)客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款
5.期貨交易所會(huì)員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。
6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、
7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。
8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:
出具虛假倉(cāng)單
違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)
泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密
違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。
11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人
1. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策
制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分
負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作
受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、
維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求
組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流
組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究
監(jiān)督管理
1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
責(zé)令更換新的管理人員
限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：
通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
法律責(zé)任
1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得
違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益
不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，
不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金
違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量
任用不具備資格的從業(yè)人員
處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對(duì)組織的處罰)：
允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)
違規(guī)收取保證金 或者挪用
偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料
未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
拒絕或者妨礙國(guó)家檢查
對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款
2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：
接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證
進(jìn)行混碼交易的。
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