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2015年5月證券從業(yè)《證券交易》沖刺試題及答案
單選題：
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務中，( )負責保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是( )。
A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務
B.經(jīng)紀業(yè)務
C.資產(chǎn)管理業(yè)務
D.自營業(yè)務
5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對( )不負保密義務。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發(fā)行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發(fā)行價
D.集合競價
9. 根據(jù)有關規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務
C.記過
D.罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務
B.上市公司收購的有關方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
15. 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購買方式
B.包銷購買方式
C.承銷購買方式
D.招標購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.7天 4個月
B.1天 4個月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
參考答案：
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)托管機構(gòu)負責保管客戶委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務。
5. C
客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料。一般包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
6. A
目前我國基金交易免收過戶費。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。
9. B
臨時公告例行停牌1個小時。
10. C
對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
14. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
15. D
新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。
16. C
全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
17. C
全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C
因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
19. C
中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。
20. A
大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30
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