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2015年證券從業(yè)資格考試模擬測試題匯總
證券發(fā)行與承銷
單項(xiàng)選擇題
1、 股東大會通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起( )個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
2、 內(nèi)地公司申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則其股東人數(shù)應(yīng)有( )名。
A.100
B.200
C.300
D.1000.
3、可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。
A.回購
B.回售
C.購回
D.贖回
4、 境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購。
A.人民幣人民幣
B.人民幣外幣
C.外幣外幣
D.外幣人民幣
5、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是( )。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
多項(xiàng)選擇題
6、 股份制改組資產(chǎn)評估，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對( )事項(xiàng)進(jìn)行審核。
A.資產(chǎn)評估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)
C.評估人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格
D.評估依據(jù)是否適當(dāng)
7、 在新股發(fā)行過程中，發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人，必須始終I各守誠實(shí)守信的行為準(zhǔn)則，其基本責(zé)任是為( )等中間機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財務(wù)會計資料和其他資料。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.會計師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
8、 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預(yù)測審核報告
C.資產(chǎn)評估報告
D.資信評級報告
9、 依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，我國股份有限公司的設(shè)立可以采取( )的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.定向設(shè)立
C.核準(zhǔn)設(shè)立
D.募集設(shè)立
10、 驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括( )。
A.中國證監(jiān)會
B.主承銷商
C.發(fā)行人的董事
D.其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
基礎(chǔ)知識
單項(xiàng)選擇題
1、下列各項(xiàng)中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策.
C.經(jīng)濟(jì)增長
D.貨幣政策
2、 證券公司對開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。( )
3、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。( )
4、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
5、 我國基金的年管理費(fèi)率通常為基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
6、 我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
多項(xiàng)選擇題
7、 下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是( )。
A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元
C.發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
D.發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%
8、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
B.套期保值的作用與效果不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
9、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有( )。
A.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司
C.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
判斷題
10、2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。( )
A.正確
B.錯誤
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