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符合證券考試改革政策方可注冊(cè)證券從業(yè)資格
證券從業(yè)注冊(cè)條件
1、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號(hào))規(guī)定的科目(或科目組合)考試。
2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書。
證券從業(yè)資格申請(qǐng)條件
證券從業(yè)考試改革前已獲得相應(yīng)證券資格的，改革后繼續(xù)獲得對(duì)應(yīng)資格或者新增資格。
| 原考試類別 | 改革前通過科目 | 合格成績不變，獲得對(duì)應(yīng)資格 |
| 證券從業(yè) | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 | 入門資格 |
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和任一專業(yè)及以上 | 證券從業(yè)資格或入門資格 | |
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》 | 基金從業(yè)和證券從業(yè)或入門資格 | |
| 基金銷售 | 《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券經(jīng)紀(jì)人 | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 保薦代表人 | 《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券投資顧問 | 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》 | 原有資質(zhì)不變 |
| 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì) | 《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
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證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù) 高級(jí)管理人員資質(zhì) |
《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
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證券公司合規(guī)管理 人員勝任能力 |
《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》 | 原有資質(zhì)不變 |
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