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2015年證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺題
1、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
2、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。
3、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
4、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。
5、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。
6、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日
B.最后交易日為T+1日
C.權(quán)益登記日為T+6日
D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
7、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費(fèi)用。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.手續(xù)費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
8、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人
B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決
D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
9、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回
B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回
C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
10、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
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