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基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》最后押卷試題

　　在學(xué)習(xí)、工作生活中，我們最少不了的就是試題了，借助試題可以更好地檢查參考者的學(xué)習(xí)能力和其它能力。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？以下是小編為大家整理的基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》最后押卷試題，希望對(duì)大家有所幫助。

基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》最后押卷試題

　　基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》最后押卷試題 1

　　命題點(diǎn)一　基金監(jiān)管的含義與作用

　　證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

　　基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

　　監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。

　　命題點(diǎn)二　基金監(jiān)管的目標(biāo)

　　基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

　　證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：

　�、俦Ｗo(hù)投資者;

　�、诒ＷC市場(chǎng)的公平、效率和透明;

　�、劢档拖到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。同時(shí)，考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展的使命。

　　我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：

　　(一)保護(hù)投資者利益

　　保護(hù)投資者利益是基金監(jiān)管工作的重中之重。投資者是市場(chǎng)的支撐者，保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

　　(二)保證市場(chǎng)的公平、效率和透明(略)

　　(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求。監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)做的'是：要求投資者將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為。

　　(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展(略)

　　命題點(diǎn)三　基金監(jiān)管的原則

　　(一)依法監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門(mén)必須樹(shù)立依法監(jiān)管觀念。

　　(二)“三公”原則

　　基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一，證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。

　　(三)監(jiān)管與自律并重原則

　　國(guó)家對(duì)于基金市場(chǎng)的監(jiān)管是市場(chǎng)的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場(chǎng)基礎(chǔ)。

　　(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面，在基金監(jiān)管中應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。

　　(五)審慎監(jiān)管原則(略)

　　命題點(diǎn)四　基金監(jiān)管法規(guī)體系

　　基金監(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。

　　以《證券投資基金法》為核心，還有各類部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》最后押卷試題 2

　　1、琳某，甲省乙縣應(yīng)征入伍，在一次武器裝備科研試驗(yàn)中受傷致殘。軍隊(duì)相關(guān)部門(mén)為其配制了假肢并安排了康復(fù)訓(xùn)練。康復(fù)訓(xùn)練結(jié)束后，林某繼續(xù)服役。現(xiàn)因工作生活需要，林某需要配置代步三輪車(chē)。根據(jù)《軍人撫恤優(yōu)待條例》，林某的代步三輪車(chē)由（）負(fù)責(zé)解決。

　　A、乙縣人民政府民政部門(mén)

　　B、林某所在部隊(duì)軍級(jí)以上單位

　　C、林某所在部隊(duì)師級(jí)單位

　　D、甲省人民政府民政部門(mén)

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　　參考答案：B

　　2、李某通過(guò)了某單位的入職考試，但在體檢時(shí)被診斷為患有乙肝，該單位以李某是傳染病病原攜帶者為由拒絕錄用他。根據(jù)僦業(yè)促進(jìn)法>的規(guī)定，這些用人單位的做法違背了促進(jìn)就業(yè)的（）的'原則。

　　A、勞動(dòng)保護(hù)

　　B、平等就業(yè)和自主擇業(yè)

　　C、照顧特殊和困難群體就業(yè)原則

　　D、以人為本、尊重

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