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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題

時(shí)間:2025-05-17 09:28:53 毅霖 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題

  現(xiàn)如今,我們最離不開的就是考試題了,考試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎?以下是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題,歡迎閱讀與收藏。

證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題

  證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題 1

  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng))

  1.跨期套利又被稱為(  )。

  A.期現(xiàn)套利

  B.市場內(nèi)價(jià)差套利

  C.市場間價(jià)差套利

  D.跨品種價(jià)差套利

  2.在股指期貨套期保值中,通常采用(  )方法。

  A.動態(tài)套期保值策略

  B.交叉套期保值交易

  C.主動套期保值交易

  D.被動套期保值交易

  3.針對股票分紅,在股票分紅期間持有該股票,同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)(  )策略。

  A.期現(xiàn)套利

  B.跨市套利

  C.Alpha套利

  D.跨品種價(jià)差套利

  4.計(jì)算VaR的主要方法中,可以捕捉到市場中各種風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。

  A.德爾塔—正態(tài)分布法

  B.歷史模擬法

  C.蒙特卡羅模擬法

  D.線性回歸模擬法

  5.當(dāng)?shù)狡谑找媛式档湍骋粩?shù)值時(shí),價(jià)格的增加值大于當(dāng)收益率增加時(shí)價(jià)格的降低值,這種特性被稱為債券收益率曲線的(  )。

  A.凸性

  B.凹性

  C.久期

  D.彈性

  6.1998年,美國金融學(xué)教授(  )首次給出了金融工程的正式定義。

  A.費(fèi)舍

  B.法瑪

  C.夏普

  D.費(fèi)納蒂

  7.遠(yuǎn)期互換、期貨期權(quán)、附認(rèn)股權(quán)證的公司債采用的金融工程技術(shù)是(  )。

  A.分解技術(shù)

  B.組合技術(shù)

  C.均衡分析技術(shù)

  D.整合技術(shù)

  8.機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票,但看空后市,則該投資者理想的操作方法是(  )。

  A.買進(jìn)股指期貨合約

  B.賣出股指期貨合約

  C.分批賣出持有股票

  D.分批買入相關(guān)系數(shù)為負(fù)的其他股票

  9.關(guān)于套利的基本原理,下列說法不正確的是(  )。

  A.套利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是“一價(jià)定律”

  B.套利是期貨投機(jī)的特殊方式

  C.期貨套利屬于單向投機(jī)

  D.套利獲得利潤的關(guān)鍵就是價(jià)差的變化

  10.在股指期貨中,由于(  ),從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。

  A.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

  B.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

  C.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

  D.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

  二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng))

  1.在風(fēng)險(xiǎn)管理與控制中,VaR法具有的優(yōu)勢是(  )。

  A.VaR限額可以捕捉到市場環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化

  B.VaR能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)源

  C.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

  D.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

  2.股指期貨的套利類型有(  )。

  A.期現(xiàn)套利

  B.市場內(nèi)價(jià)差套利

  C.市場間價(jià)差套利

  D.跨品種價(jià)差套利

  3.在使用VaR進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中,應(yīng)注意的問題有(  )。

  A.VaR沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)

  B.VaR沒有給出最壞情景下的損失

  C.VaR的度量結(jié)果存在誤差

  D.VaR的頭寸變化造成風(fēng)險(xiǎn)失真

  4.關(guān)于Alpha套利,下列說法正確的有(  )。

  A.現(xiàn)代證券組合理論認(rèn)為收益分為兩部分:一部分是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的`收益;另一部分是Alpha

  B.在Alpha套利策略中,希望持有的股票(組合)沒有非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),即Alpha為0

  C.Alpha套利策略依靠對股票(組合)或大盤的趨勢判斷來獲得超額收益

  D.Alpha策略可以借助股票分紅,利用金融模型分析事件的影響方向及力度,尋找套利機(jī)會

  5.VaR的應(yīng)用主要表現(xiàn)在(  )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

  B.資產(chǎn)配置

  C.投資決策

  D.績效評價(jià)

  6.廣義的金融工程包括(  )。

  A.金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)

  B.金融產(chǎn)品定價(jià)

  C.交易策略設(shè)計(jì)

  D.金融風(fēng)險(xiǎn)管理

  7.金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有(  )。

  A.公司理財(cái)

  B.投資管理

  C.風(fēng)險(xiǎn)管理

  D.金融工具交易

  8.關(guān)于套利交易對期貨市場的作用,下列說法正確的是(  )。

  A.有利于被扭曲的價(jià)格關(guān)系恢復(fù)到正常水平

  B.有利于市場流動性的提高

  C.可以抑制市場的過度投機(jī)

  D.國際上大多數(shù)交易所對套利交易采取嚴(yán)格控制措施

  9.下列關(guān)于套期保值與期現(xiàn)套利的聯(lián)系及區(qū)別,說法正確的是(  )。

  A.期現(xiàn)套利是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的被動保值,套期保值與現(xiàn)貨沒有實(shí)質(zhì)性聯(lián)系

  B.套期保值與期現(xiàn)套利都是在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行交易

  C.期限套利的目的在于“獲利”,套期保值的根本目的在于“保值”

  D.如果認(rèn)為期價(jià)過高,套期保值者會賣期貨買現(xiàn)貨;期現(xiàn)套利者會買進(jìn)期貨進(jìn)行保值

  10.下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法,正確的是(  )。

  A.分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上,通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具

  B.組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進(jìn)行融合,使其形成新型混合金融工具

  C.整合技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理

  D.分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點(diǎn)在于靈活、多變和應(yīng)用面廣

  三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)

  1.貨幣市場基金、回購和逆回購協(xié)議是金融工程師為投資管理而開發(fā)的金融工具。(  )

  2.跨市套利、跨期套利和跨品種套利是金融工程技術(shù)在金融工具交易方面的具體運(yùn)用。(  )

  3.VaR是在特定的假設(shè)條件下進(jìn)行的,因此VaR的度量結(jié)果存在誤差。(  )

  4.Alpha套利策略又稱為“絕對收益策略”。(  )

  5.歷史模擬法計(jì)算VaR的缺點(diǎn)是需要大量的歷史數(shù)據(jù)。(  )

  6.做牛市套利者的投資者會買入近期的股指期貨,賣出遠(yuǎn)期的股指期貨。(  )

  7.套利定價(jià)理論認(rèn)為,如果市場上不存在套利組合,那么市場就不存在套利機(jī)會。(  )

  8.廣義的金融工程主要是利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)及通訊工具,在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上,進(jìn)行不同形式的組合分解,以設(shè)計(jì)出符合客戶需要并具有特定風(fēng)險(xiǎn)與收益的新的金融產(chǎn)品。(  )

  9.組合技術(shù)主要是運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行轉(zhuǎn)移。(  )

  10.VaR用于風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí),沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。(  )

  證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題 2

  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  例題:對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要()的特殊法人機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個(gè)證券賬戶。

  A、證券分戶管理

  B、資產(chǎn)獨(dú)立核算

  C、資產(chǎn)分戶管理

  D、證券分級管理

  參考答案:C

  參考解析:對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu),包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。

  二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  例題:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定()。

 、、轉(zhuǎn)換期限

 、、轉(zhuǎn)換條件

  Ⅲ、轉(zhuǎn)換利率

 、簟⑥D(zhuǎn)換價(jià)格

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

  證券市場基本法律法規(guī)題型介紹:

  一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  例題:股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后()內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

  A、半年

  B、1年

  C、2年

  D、3年

  參考答案:A

  參考解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的`股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

  二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選,錯(cuò)選均不得分。

  例題:證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有()等。

 、、資金賬號(或股東賬號)

  Ⅱ、證券代碼

 、、委托買賣價(jià)格

 、、委托買賣數(shù)量

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話,要求客戶報(bào)出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量,同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對。

  證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》科目考試模擬題 3

  一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

  1.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是(  )。

  A.新股手續(xù)費(fèi)返還

  B.贖回費(fèi)余額

  C.基金獲得的賠償款

  D.存款利息收入

  2.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金收益分配應(yīng)(  )。

  A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

  B.每年不得多于一次

  C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

  D.每年不得少于一次

  3.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是(  )。

  A.對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收花印花稅

  B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

  C.對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

  D.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

  4.在我國,對(  )從證券市場中取得的`收入,包括買賣股票、債券的原價(jià)收入,股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。

  A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

  B.企業(yè)

  C.證券投資基金

  D.基金管理公司

  5.目前在我國,基金買賣股票按照1%。的稅率征收(  )。

  A.營業(yè)稅

  B.企業(yè)所得稅

  C.個(gè)人所得稅

  D.印花稅

  二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

  1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括(  )。

  A.股票價(jià)差收入

  B.股票股利

  C.現(xiàn)金股利

  D.存款利息收入

  2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,(  )買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。

  A.證券公司

  B.保險(xiǎn)公司

  C.個(gè)人

  D.非金融機(jī)構(gòu)

  三、判斷題(正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示)

  1.基金利潤是指基金在一定會計(jì)期間的經(jīng)營成果。利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等。(  )

  2.本期利潤既包括基金已實(shí)現(xiàn)的損益,也包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值。(  )

  3.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票不征收印花稅。(  )

  4.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入,應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅,稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。(  )

  5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。(  )

  6.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí),不再代扣代繳個(gè)人所得稅。(  )

  7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入,暫不征收企業(yè)所得稅。(  )

  8.目前,我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。(  )

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