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2016證券從業(yè)資格全面解讀
證券從業(yè)資格
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱(chēng)。該證書(shū)是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū)，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門(mén)考試。
隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。
就業(yè)方向
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券從業(yè)無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)，專(zhuān)業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。
考試使用的教材每年都會(huì)重新編輯，增加最新的法規(guī)，政策等。
基礎(chǔ)科目為必考科目，專(zhuān)業(yè)科目可以自選。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種(含兩種)以上資格證書(shū)的，可獲得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目及四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書(shū)的，可獲得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書(shū)。
自2015年7月開(kāi)始，證券從業(yè)資格考試將進(jìn)行改革，自2015年8月，已有部分考生選擇新改革后的考試，考試科目為兩門(mén)，分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。每科分別為100題選擇題，考試時(shí)間為120分鐘。
采用網(wǎng)上報(bào)名，網(wǎng)上答題，每年有四次的考試機(jī)會(huì)。
適合人群：年滿(mǎn)18周歲，具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關(guān)專(zhuān)業(yè)未取得資格證的人員、自營(yíng)投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識(shí)之士。
考試成績(jī)有效期
考試成績(jī)合格將取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)終身有效。
考試難度
標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化試題。
(單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題)
考試合格線(xiàn)：近兩年都是60分。
認(rèn)真學(xué)習(xí)教材，基本可以全部通過(guò)各科考試。
與其他考試不沖突而且互補(bǔ)。證券資格考試備考所花的時(shí)間和精力較少。
制度特點(diǎn)
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開(kāi)放。自2003年起，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門(mén)基礎(chǔ)科目和若干專(zhuān)業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專(zhuān)業(yè)科目的門(mén)類(lèi)。
(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。
(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理職責(zé)。
證券從業(yè)資格考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式。
請(qǐng)考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。
考試報(bào)名流程分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。
登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請(qǐng)賬號(hào)及密碼→按照提示填寫(xiě)個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)(藍(lán)色)。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)(紫色)。
出題方法
1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。
3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。
4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制。
5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
6.條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。
7.對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。
出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。
題型解析
作為標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標(biāo)準(zhǔn)化而且只有唯一的答案，同時(shí)方便統(tǒng)一使用計(jì)算機(jī)閱卷。閱卷高效率而且準(zhǔn)確性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證。
這些題型就對(duì)學(xué)員的學(xué)習(xí)和應(yīng)試提出了獨(dú)特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點(diǎn)，學(xué)習(xí)和應(yīng)試都應(yīng)該根據(jù)這種題型采取有效的對(duì)策，學(xué)習(xí)和應(yīng)試就可以取得良好的效果。
在學(xué)習(xí)的過(guò)程中，凡是有可能就這些題型出題的內(nèi)容，學(xué)員要高度重視。
由于題量大的特點(diǎn)，每科考試的知識(shí)覆蓋面很廣，很難說(shuō)什么是重點(diǎn)什么不是重點(diǎn)。可以說(shuō)，所有的知識(shí)要點(diǎn)都是重點(diǎn)。所以要求學(xué)員在學(xué)習(xí)當(dāng)中，應(yīng)該全面、系統(tǒng)地進(jìn)行學(xué)習(xí)。
采取猜題、押題等投機(jī)取巧的方式，只能是適得其反。
由于考試題量大，時(shí)間緊，同時(shí)要求學(xué)員對(duì)知識(shí)要點(diǎn)必須非常熟悉。學(xué)員必須在36秒鐘的時(shí)間里解答一道題，容不得學(xué)員在考試的時(shí)候花過(guò)多的時(shí)間去仔細(xì)推敲、思考、計(jì)算每一道題。只要學(xué)員充分掌握各科知識(shí)，對(duì)各科知識(shí)了然在胸，就可以快速應(yīng)答。
證券從業(yè)資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結(jié)構(gòu)。
這些題型就對(duì)學(xué)員的學(xué)習(xí)和應(yīng)試提出了獨(dú)特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點(diǎn)，學(xué)習(xí)和應(yīng)試都應(yīng)該根據(jù)這種題型采取有效的對(duì)策，學(xué)習(xí)和應(yīng)試就可以取得良好的效果。
在學(xué)習(xí)的過(guò)程中，凡是有可能就這些題型出題的內(nèi)容，學(xué)員要高度重視。
由于題量大的特點(diǎn)，每科考試的知識(shí)覆蓋面很廣，很難說(shuō)什么是重點(diǎn)什么不是重點(diǎn)�？梢哉f(shuō)，所有的知識(shí)要點(diǎn)都是重點(diǎn)。所以要求學(xué)員在學(xué)習(xí)當(dāng)中，應(yīng)該全面、系統(tǒng)地進(jìn)行學(xué)習(xí)。
采取猜題、押題等投機(jī)取巧的方式，只能是適得其反。
由于考試題量大，時(shí)間緊，同時(shí)要求學(xué)員對(duì)知識(shí)要點(diǎn)必須非常熟悉。學(xué)員必須在36秒鐘的時(shí)間里解答一道題，容不得學(xué)員在考試的時(shí)候花過(guò)多的時(shí)間去仔細(xì)推敲、思考、計(jì)算每一道題。只要學(xué)員充分掌握各科知識(shí)，對(duì)各科知識(shí)了然在胸，就可以快速應(yīng)答。
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