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證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第一二章的大綱
考試大綱的作用是指明高考范圍、簡要指出考試的知識點，可以根據(jù)考試大綱看出考試側(cè)重于哪方面的知識點。利用考試大綱進行復(fù)習(xí)，可以使我們的復(fù)習(xí)目的更加明確，提高時間利用效率。以下是小編整理的證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第一二章的大綱，希望對大家有所幫助
第一章 金融市場體系
第一節(jié) 全球金融體系
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。
了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓(xùn)。
第二節(jié) 中國的金融體系
了解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)。
了解中央銀行主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導(dǎo)機制。
第三節(jié) 中國多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。
熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。
第二章 證券市場主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構(gòu)直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。
第三節(jié) 中介機構(gòu)
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。
熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。
第四節(jié) 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。
了解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置。
熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)
熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。
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