投資分析的經(jīng)典習(xí)題3套
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投資分析的經(jīng)典習(xí)題 1
1.( )是中央財(cái)政將集中的一部分財(cái)政資金，按一定的標(biāo)準(zhǔn)撥付給地方財(cái)政的一項(xiàng)制度。
A.國(guó)家預(yù)算
B.轉(zhuǎn)移支付制度
C.稅收
D.國(guó)債
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )發(fā)布了《上市公司行業(yè)分類指引》。
A.2000年1月1日
B.2001年4月4日
C.2002年8月8日
D.2003年12月12日
3.投資于( )一般屬于收入型投資，而非資本利得型投資。
A.增長(zhǎng)型行業(yè)
B.周期型行業(yè)
C.防守型行業(yè)
D.投資型行業(yè)
4.( )是反映企業(yè)在某一特定日期財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表，它表明權(quán)益在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟(jì)資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有任務(wù)和所有者對(duì)凈資產(chǎn)的要求權(quán)。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.所有者權(quán)益表
D.現(xiàn)金流量表
5.( )反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表，表明企業(yè)運(yùn)用所擁有的資產(chǎn)進(jìn)行獲利的能力。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.所有者權(quán)益表
D.現(xiàn)金流量表
6.利潤(rùn)總額+營(yíng)業(yè)外收入一營(yíng)業(yè)外支出一( )。
A.營(yíng)業(yè)收入
B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
C.利潤(rùn)總額
D.凈利潤(rùn)
7.( )，可以幫助投資者和債權(quán)人預(yù)計(jì)對(duì)企業(yè)未來現(xiàn)金流量的要求權(quán)以及獲得前期現(xiàn)金流入需付出的代價(jià)。
A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
B.投機(jī)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
C.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
D.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
8.財(cái)務(wù)報(bào)表的( )是指依據(jù)分析指標(biāo)和影響因素的關(guān)系，從數(shù)量上確定各因素對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響程度。
A.趨勢(shì)分析法
B.比較分析法
C.因素分析法
D.全面分析法
9.下列哪項(xiàng)不是常用的比較分析方法( )。
A.單個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析
B.對(duì)公司不同時(shí)期的財(cái)務(wù)報(bào)表比較分析
C.與同行業(yè)其他公司之間的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較分析
D.與不同行業(yè)其他公司之問的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較分析
10.某投資者對(duì)期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)。那么該投資者無差異曲線為( )。
A.一根豎線
B.一根橫線
C.一根向右上傾斜的曲線
D.一根向左上傾斜的曲線
11.( )反映了證券組合管理者的投資風(fēng)格，并最終反映在投資組合中所包含的金融資產(chǎn)類型特征上。
A.投資目標(biāo)
B.投資規(guī)模
C.投資對(duì)象
D.投資政策
12.提出通過建立“單因素模型”來簡(jiǎn)化馬柯威茨方法的是( )。
A.特雷諾
B.夏普
C.詹森
D.羅爾
13.該投資者擁有一個(gè)證券組合P，只有兩種證券A和B，某投資者將一筆資金以xA的比例投資于證券A，以xB的比例投資于證券B。則下列說法中，不正確的是( )。
A.xA、xB可以為負(fù)
B.投資組合P的期望收益率為E(rp)=xAE(rB)+xAE(rB)
C.投資組合P收益率的方差為σ2p=x2Aσ2A+ x2Bσ2B
D.xA+xB=1
14.假定不允許賣空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值一標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線為( )
A.雙曲線
B.橢圓
C.直線
D.射線
15.根據(jù)均值方差模型，具體投資者根據(jù)個(gè)人的偏好確定的投資組合點(diǎn)是投資者的( )。
A.有效邊界
B.無差異曲線
C.證券市場(chǎng)線
D.無差異曲線和有效邊界的.切點(diǎn)
16.關(guān)于資本市場(chǎng)線，下列說法中，不正確的是( )。
A.資本市場(chǎng)線描述了無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場(chǎng)組合M構(gòu)成的所有有效組合
B.有效組合的期望收益率由兩部分構(gòu)成：一部分是無風(fēng)險(xiǎn)利率rF，它是由時(shí)間創(chuàng)造的，是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償。
C.另一部分則是是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)卯的補(bǔ)償，通常被稱為“風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)”，與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的大小成正比
D.資本市場(chǎng)線揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，也給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系
17.在美國(guó)，《職業(yè)行為道德守則》就是一本書，厚達(dá)200余頁，對(duì)證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
18.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析，以判斷( )的行為。
A.證券價(jià)格
B.證券價(jià)格走勢(shì)
C.證券價(jià)值
D.證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)
19.( )是營(yíng)業(yè)收入與平均資產(chǎn)總額的比值。
A.存貨周轉(zhuǎn)率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
20.證券組合管理的第一步是( )。
A.確定證券投資政策
B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合
D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
投資分析的經(jīng)典習(xí)題 2
1、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
【答案】B
【解析】常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。
2、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對(duì)手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對(duì)付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
【答案】A
【解析】托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。
3、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A.貨銀對(duì)付
B.分級(jí)結(jié)算
C.凈額清算
D.共同對(duì)手方
【答案】D
【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方的制度安排。
4、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的.境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有( )。
A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
【答案】C
【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
5、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
【答案】A
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
投資分析的經(jīng)典習(xí)題 3
1.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的'基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的。原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
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