證券分析師證券研究報告業(yè)務(wù)訓(xùn)練題

　　證券分析師是指依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。下面是小編整理的證券分析師證券研究報告業(yè)務(wù)訓(xùn)練題，希望對大家有所幫助

　　【單選題】下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法，正確的是( )。

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五口內(nèi)向協(xié)會報告

　　C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　D.協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　【答案】C

　　A項(xiàng)，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項(xiàng)，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)府當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記;D項(xiàng)，協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　【單選題】證券分析帥從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為( )學(xué)時。

　　A .10

　　B. 15

　　C. 20

　　D .25

　　【答案】C

　　證券分析帥從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時為20學(xué)時(簡稱總學(xué)時)。

　　【單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息

　　C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　D.證券公司通過市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

　　【答案】C

　　D項(xiàng)，證券研究報告可以使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司訓(xùn)研或者市場訓(xùn)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　　【單選題】發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括( )。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中國銀行業(yè)協(xié)會章程》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　【答案】 B

　　發(fā)布證券研宄報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括：《中華人民共和國公司法》;《中華人民共和國證券法》;《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》;《中國證券業(yè)協(xié)會章程》;《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

　　【多選題】按研究內(nèi)容分類，證券研究報告可以分為( )。

　　A.宏觀研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.策略研究

　　D.公司研究

　　E.股票研究

　　【答案】ABCD

　　證券研究報告按研究內(nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

　　【多選題】在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　A.“證券研究報告”字樣

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

　　C.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

　　D.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　　E.發(fā)布證券研究報告的時間

　　【答案】ABCDE

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)巾的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)除ABCDE五項(xiàng)外，還包括①證券研究報告采用的信息和資料來源;②使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

　　【多選題】下列關(guān)于證券研究報告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是( )。

　　A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤

　　B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)巾證券研究報告相關(guān)人員的考核

　　C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研宄報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)

　　E.證券公司接受特定客戶委托的，府當(dāng)要求委托方同時提供對委托事項(xiàng)的合規(guī)意見

　　【答案】AC

　　A項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評價、工作量等多種岡素，設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研宄報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤;C項(xiàng)，證券公司、證并投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　【單選題】某投資者用10000元進(jìn)行為期一年的投資，假定市場年利率為6%，利息按半年復(fù)利計算，該投資者投資的期術(shù)價值為( )元。

　　A.10000

　　B.10600

　　C.10609

　　D.11236

　　【答案】C。FV=10000×(1+0 06/2)2=10609(元)。

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