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登記與交易結(jié)算的訓練習題
每一個章節(jié)的習題訓練，針對性更強，有利于強化知識點記憶及應(yīng)用。以下是小編整理的登記與交易結(jié)算的訓練習題，希望對大家有所幫助
1.目前我國內(nèi)地對( )實行T+3滾動交收方式。f2015年5月真題]
A.B股 B.A股 C.基金 D.債券
【答案】A
【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
2.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括( )。[2015年5月真題]
A.分級結(jié)算原則 B.貨銀對付原則
C.凈額清算原則 D.次日交收原則
【答案】D
【解析】滬深證券交易所的證券結(jié)算原則包括：①凈額清算原則;②共同對手方制度;③貨銀對付原則;④分級結(jié)算原則。
3.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為( )。[2015年3月真題]
A.結(jié)算 B.登記 C.過戶 D.收付
【答案】A
【解析】證券交易的清算是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程;證券交易的交收是指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。
4.下列定義中，符合證券交易清算的是( )。[2009年5月真題]
A.結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為
B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
【答案】B
【解析】A項屬于證券交易中交收的概念;CD兩項屬于清算的另外兩種解釋，但不是證券交易的清算解釋。
5.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
【答案】C
【解析】交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)。
6.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以( )。
A.簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
C.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D.防范證券公司的經(jīng)營風險
【答案】A
7.在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括( )。
A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款
C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款
【答案】B
【解析】在實行滾動交收的情況下，清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)同種證券才能合并計算。
8.在我國，( )是承擔相應(yīng)交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
A.證券公司 B.證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 D.證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
9.貨銀對付原則是指( )。
A.在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額
B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算
C.清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D.在辦理資金交收的同時完成證券的交割
【答案】D
【解析】ABC三項描述的均為凈額清算原則。
10.貨銀對付的主要目的是為了( )。
A.簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B.規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險，提高證券交易的安全性
C.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D.防范證券公司的經(jīng)營風險
【答案】B
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