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證券考試考前沖刺部分習題及答案解析
考前沖刺卷可以幫助我們了解考試題型、分值，甚至是難易程度，鞏固知識。以下是小編整理的證券考試考前沖刺部分習題及答案解析，希望對大家有所幫助
1.[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券;向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶
D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則之一是證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。
2.[單選題] 債券基金的波動性通常要( )股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。
A.等于
B.大于
C.小于
D.不確定
參考答案：C
【答案及解析】C債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。
3.[單選題] 柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后( )個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于( )個交易日內(nèi)提交重大事項報告。
A.1;1
B.1;2
C.1;3
D.2;1
參考答案：C
【答案及解析】C柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告。
4.[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。
A.交易雙方
B.證券公司
C.買人方
D.出讓方
參考答案：D
【答案及解析】D目前，證券交易印花稅只對出讓方(賣方)按1‰稅率征收，對受讓方(買方)不再征收。
5.[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國銀行間交易商協(xié)會
參考答案：D
【答案及解析】D中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構(gòu)是中國銀行間交易商協(xié)會。
6.[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是( )。
A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券
B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交
C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交
D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣
參考答案：C
【答案及解析】C時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交。
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