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證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓練習題
以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓練習題，希望對大家有所幫助
1. 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的( )。
A. 發(fā)起人、管理人和份額持有人
B. 管理人、托管人和份額持有人
C. 托管人、發(fā)起人和份額持有人
D. 受益人、管理人和份額持有人
【正確答案】 B
【答案解析】 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的管理人、托管人和份額持有人。
2. 依據(jù)( )不同，可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。
A. 服務(wù)方式
B. 參與方式
C. 設(shè)立條件
D. 所承擔的職責和作用
【正確答案】 D
【答案解析】 依據(jù)所承擔的職責和作用不同，可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。
3. 基金( )最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A. 份額持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注明登記機構(gòu)
【正確答案】 B
【答案解析】 基金管理人最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
4. 貨幣市場基金以( )為投資對象。
A. 股票
B. 債券
C. 貨幣市場工具
D. 其他證券投資基金
【正確答案】 C
【答案解析】 貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。
5. 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續(xù)期超過( )的浮動利率債券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【正確答案】 D
【答案解析】 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券。
6. ( )機制是ETF最大的特色。
A. 現(xiàn)金申購、贖回
B. 實物申購、贖回
C. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
D. 完全復制或抽樣復制
【正確答案】 B
【答案解析】 實物申購、贖回機制是ETF最大的特色。
7. 基金申購費用與申購份額的計算公式是( )。
A. 凈申購金額=申購金額/(1-申購費率)
B. 申購費用=凈申購金額/申購費率
C. 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額總值
D. 當申購費用為固定金額時，申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
【正確答案】 D
【答案解析】 申購費用及申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=凈申購金額×申購費率
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額-固定金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
可見，只有D答案正確。
8. LOF份額的認購分( )兩種方式。
A. 場外認購和場內(nèi)認購
B. 集體認購和個人認購
C. 公開認購和私人認購
D. 有償認購和無償認購
【正確答案】 A
【答案解析】 LOF份額的認購分為場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。
9. 基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。
A. 1個
B. 6個
C. 3個
D. 7個
【正確答案】 C
【答案解析】 基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。
10. T日現(xiàn)金差額在( )日的申購、贖回清單中公告。
A. T-1
B. T+1
C. T+0
D. T+2
【正確答案】 B
【答案解析】 T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。
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