關(guān)于2016年證券從業(yè)資格考試改革解讀
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關(guān)于2016年證券從業(yè)資格考試改革解讀
一、證券從業(yè)改革前考試通過有效性的問題
答：一個(gè)原則，證券從業(yè)改革前成績(jī)?nèi)块L(zhǎng)期有效，不存在以前白考的問題!
但是值得說明的是，要獲得入門資格，必須要通過證券基礎(chǔ)知識(shí)這一科的!就算你之前通過了4科專業(yè)的科目，但是沒有通過證券基礎(chǔ)知識(shí)這一科目，那你就不能通過證券的入門資格，所以基礎(chǔ)知識(shí)一定要考過哦!
二、如果我改革前只通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)，那么我能拿到證券從業(yè)資格證嗎?還需要再考其他科目嗎?
答：根據(jù)以往的政策，考過證券基礎(chǔ)知識(shí)+任意一門專業(yè)科目就可以獲得證券從業(yè)資格證。根據(jù)2015年7月15日給出的改革政策，改革前通過證券基礎(chǔ)知識(shí)的就具備了證券入門資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù)。
以前的證券從業(yè)資格基礎(chǔ)+任一科目都可以從事一般證券業(yè)務(wù)。通過不同的專業(yè)科目執(zhí)業(yè)崗位更多。
入門資格考試成績(jī)是長(zhǎng)期有效的。
三、我通過了改革前的證券交易，還需要考什么?
答：僅通過證券從業(yè)改革前的證券交易一科或者其他任一專業(yè)科目，還需要加考改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門資格考試合格。
四、我考過了改革前的證券投資基金，但是沒有通過證券基礎(chǔ)知識(shí)，我該怎么辦?
答：如果你是銀行從業(yè)人員，不打算往證券行業(yè)發(fā)展，那么之后的證券從業(yè)考試你就不需要再關(guān)心了!只考過一門證券投資基金的話，需要再參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)考試的科目一(基金法律法規(guī)與職業(yè)道德)才能拿到基金從業(yè)資格證哦!
當(dāng)然，如果你改革前把《證券基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》都通過了的話，那么恭喜你已經(jīng)可以申請(qǐng)基金從業(yè)資格證啦!
五、我在改革前只通過了一門《證券基礎(chǔ)知識(shí)》我改革前再考一科《證券投資基金》是不是就能拿到基金從業(yè)資格證?
答：不能，因?yàn)榍懊嬲f到了2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個(gè)途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一和科目二兩個(gè)科目哦。
六、我以前一科都沒有通過，我該選擇考改革前的還是考改革后的證券從業(yè)?
答：2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，2016年起，證券業(yè)協(xié)會(huì)只開考改革后的科目。
打算2016年參加證券從業(yè)資格考試的考生，那么你就沒有別的選擇，只有參加改革后的科目!
七、改革后的入門資格、專業(yè)資格、管理資格都有什么區(qū)別?
答：入門資格考試就是針對(duì)那些想或者即將進(jìn)入證券行業(yè)但是沒有資格證的'人員或者是已經(jīng)在證券行業(yè)工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報(bào)考專業(yè)資格和高級(jí)管理資格。
通過了入門考試，就有了從業(yè)資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù);專業(yè)資格，就是針對(duì)那些在證券行業(yè)工作并且有了入門資格的人員的，通過了《投資銀行業(yè)務(wù)》就有了保薦代表人資格，通過《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》就有了證券分析師資格，通過《證券投資顧問業(yè)務(wù)》就有了證券投資顧問資格。值得一提的是：
改革前的《證券基礎(chǔ)知識(shí)》=改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》+《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
改革前的《證券投資分析》=改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》+《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
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1、首次公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定：
(1)首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并核發(fā)存續(xù)的股份有限公司;
(2)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上;
(3)注冊(cè)資本已足額繳納;
(4)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法;
(5)最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化;
(6)股權(quán)清晰;
(7)發(fā)行人應(yīng)具備資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立的獨(dú)立性;
(8)發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運(yùn)行。
2、發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足以下要求：
(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)。
(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超人民幣3億元。
(3)發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。
(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。
(5)最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
3、上市公司非公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定：
(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;
(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
(3)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
(4)募集資金使用符合規(guī)定;
(5)本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
(6)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名;
(7)發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
4、證券交易規(guī)則主要包括：
(1)集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。交易程序包括：開設(shè)交易賬戶;委托買賣;場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià);清算與過戶。
(2)大宗交易規(guī)則。
(3)金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則;強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會(huì)員規(guī)則;風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。
5、證券投資基金的作用：
(1)基金為中小投資者拓寬了投資渠道;
(2)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。
6、基金管理人的更換條件：
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(4)基金合同約定的其他情形。
7、基金托管人的職責(zé)：
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的`投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
8、證券投資基金的費(fèi)用：
(1)基金管理費(fèi);
(2)基金托管費(fèi);
(3)基金交易費(fèi)——印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。
(4)基金運(yùn)作費(fèi)——審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)——支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。
9、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)：
(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(2)管理能力風(fēng)險(xiǎn);(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);(4)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。
10、金融期貨的基本功能：
(1)套期保值功能;(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;(3)投機(jī)功能;(4)套利功能。
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