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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要知識(shí)點(diǎn)
導(dǎo)語(yǔ)：在證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要功能、上市公司的類型和管理規(guī)定等的考試內(nèi)容大家都清楚有哪些了嗎?下面小編帶著大伙一起去看看相關(guān)考試內(nèi)容吧。
場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要功能
場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，它主要具備以下功能;
(1) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)式證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。
(2) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券，金融債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)。
(3) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)式證券交易所的必要補(bǔ)充等。
上市公司的類型和管理規(guī)定
股票型上市公司要符合的如下要求;
(1) 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。
(2) 公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。
(3) 公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。
(4) 公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)記報(bào)告無(wú)虛假記載。
(5) 開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。
(6)證券交易所可以規(guī)定高于.前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券型上市公司要符合的要求如下;
(1) 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。
(2) 公司債券的期限為一年以上
(3) 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念、特點(diǎn)。
私募基金又稱私募股份權(quán)投資或私人股份投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。私募股權(quán)是基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過(guò)增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過(guò)股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括;
1.收益十分豐厚。
2.伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。
3.可享受到全方位的增值服務(wù)。
區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，亦是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)中必不可少的部分。
券商柜臺(tái)市場(chǎng)即證券公司在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。它沒有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的為主
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