2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題
金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題，想了解更多精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
單選題
1.股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個( )，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認購日
2.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認股權(quán)
3.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為( )。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
5.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A.社會公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國家股
6.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
7.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
8.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.市價折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為( )。
A.開戶
B.申報
C.成交
D.委托
10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制
11.下列各項中，( )不是我國證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權(quán)證交易賬戶
12.開立證券賬戶應(yīng)堅持( )原則。
A.合法性與及時性
B.合法性與真實性
C.及時性與全面性
D.及時性與真實性
13.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面E1頭委托
C.電話自動委托
D.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。
A.證券品種
B.證券賬號
C.委托價格
D.席位代碼
15.下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。
A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
16.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括( )。
A.增值稅
B.傭金
C.過戶費
D.印花稅
17.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
19.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》( )的具體要求和反映。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則
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