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證券市場基本法律法規(guī)知識點歸納
證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。接下來小編為大家編輯整理了證券市場基本法律法規(guī)知識點歸納，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券市場禁入措施
證券市場禁入措施的有關規(guī)定
終身禁入證券市場的行為：
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。
(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為：
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的
考點練習：
1、證券市場禁人是指在一定期限內直至終身不得( )的制度。
�、�.從事證券業(yè)務
Ⅱ.擔任上市公司董事
�、�.擔任上市公司高級管理人員
�、�.擔任上市公司監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
�、�.接受他人委托從事證券投資
�、�.向委托人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項屬于一般性禁止行為的內容。
基金銷售機構
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的相關內容
基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：
(1)銷售費用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。
(4)反洗錢義務履行及責任劃分。
(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。
代銷合同的權利與義務
證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：
(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排。
(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制。
(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。
(4)因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。
考點練習：
1、基金銷售人員在從事基金活動時，應以( )利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
參考答案：C
參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。
2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
�、�.接受他人委托從事證券投資
�、�.向委托人承諾證券投資收益
�、�.依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項屬于一般性禁止行為的內容。
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