2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識訓練
金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識訓練，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網(wǎng)
C: 信息服務網(wǎng)
D: 因特網(wǎng)
答案:A
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業(yè)理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現(xiàn)資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業(yè)協(xié)會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續(xù)5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經(jīng)濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數(shù)期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發(fā)起人
答案:A
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發(fā)行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 承購包銷
D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售的
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。
(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(不包括少數(shù)股東權益)的40%。
(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
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