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2015年基金從業(yè)資格考試考前鞏固題
一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)
1. ( )是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A.資本證券 B.有價(jià)證券 C.貨幣證券 D.商品證券
2. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向( )公開發(fā)行的證券。
A.不特定的社會(huì)公眾投資者 B.特定的機(jī)構(gòu)投資者
C.特定的社會(huì)公眾投資者 D.原有的證券持有人
3. 按( )分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場所
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.證券所代表的利益性質(zhì)
4. 開放式基金通過投資者向( )申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
A.證券交易所 B.股份有限公司 C.證券公司 D.基金管理公司
5. 2006年9月發(fā)布的( )進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。
A.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C.《上市公司收購管理辦法》 D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
6. 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。
A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據(jù)
7.( )是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A. 股權(quán)投資基金 B.證券投資基金 C.開放式基金 D.封閉式基金
8. 基金本質(zhì)上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.信托關(guān)系 D.其他關(guān)系
9. ( )是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié)
A.基金營銷 B.基金募集 C.基金投資運(yùn)作 D.基金后臺(tái)管理
10.只有( )才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
11.《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的( )。
A.基金托管部 B.基金管理部 C.財(cái)產(chǎn)托管部 D.資產(chǎn)管理部
12. 根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為( )
A.公募基金和私募基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金
D.契約型基金與公司型基金
13. 2007年11月中國證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布( )，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。
A.《基金法》
B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
D.《證券投資基金管理暫行辦法》
14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.運(yùn)作方式 B.法律形式 C.投資對(duì)象 D.投資目標(biāo)
15. ( )又被稱為“傘形基金”，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
A.交易型開放式指數(shù)基金 B.系列基金
C.貨幣市場基金 D.保本基金
16. 一般( )采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。
A.主動(dòng)型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF
17. 成長型股票通常是指收益增長速度( )的股票，其市盈率、市凈率通常較( )。
A.快，低 B.快，高 C.慢，低 D.慢，高
18. 以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
19. 以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。
A.偏股型基金 B.靈活配置型基金
C.偏債型基金 D.股債平衡型基金
20. 以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對(duì)象( )。
A.現(xiàn)金
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
21. ( )即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
A. 基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
22. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )元人民幣。
A.5000萬 B.2000萬 C.1000萬 D.1億
23. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.投資部 D.研究部
24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。
A.3個(gè)月 B.半年 C.9個(gè)月 D.1年
25. 基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.9 D.12
26. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
27. 基金托管人的首要職責(zé)是( )。
A.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算
B.完成基金資金清算
C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作
D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
28. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是( )
A. 基金營銷 B.基金投資運(yùn)作 C.基金后臺(tái)管理 D.基金估值
29. 對(duì)于基金投資者來說，申購者希望以( )實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以( )實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。
A.低于，高于 B.高于，高于 C.高于，低于 D.低于，低于
30. 以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支( )。
A.申購費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)
31. 以下哪種基金的管理費(fèi)率最高( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
32. 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后( )個(gè)工作日內(nèi)披露。
A.1 B.2 C.3 D.4
33. QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每( )計(jì)算并披露一次。
A.日 B.3日 C.5日 D.周
34. ( )是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。
A.利息收入 B.投資收益
C.其他收入 D.公允價(jià)值變動(dòng)損益
35. 市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是( )。
A.銷售什么產(chǎn)品 B.產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率
C.渠道選擇 D.促銷手段
36. 目前，我國的基金銷售機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。( )總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場份額。
A.基金管理公司直銷中心 B.證券公司
C.基金投資咨詢公司 D.商業(yè)銀行
37. 證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近( )年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
A.1 B.2 C.3 D.4
38. 基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的( )。
A.1% B.2% C.3% D.5%
39. 以下不屬于開放式基金的費(fèi)用的是( )。
A.管理費(fèi)、托管費(fèi) B.印花稅
C.認(rèn)(申)購費(fèi)、贖回費(fèi) D.持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)
40. 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。
A.10 B.15 C.20 D.30
41. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
42. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.2 B.3 C.6 D.8
43. 為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按( )為基礎(chǔ)收取。
A.認(rèn)購金額 B.認(rèn)購份額 C.認(rèn)購利息 D.凈認(rèn)購金額
44. 封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指( )價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，( )價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
A.較高，較低 B.較高，較高 C.較低，較低 D.較低，較高
45. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是( )。
A.“未知價(jià)”交易原則 B.“已知價(jià)”原則
C.“金額申購”原則 D.“份額贖回”原則
46. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。
A.2% B.3% C.4% D.5%
47. 場內(nèi)申購贖回ETF采用( )的方式。
A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回
C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回
48. 基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )個(gè)月。
A.1 B.2 C.3 D.4
49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原則。
A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則
50. 相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。
A.“買者自慎” B.“賣者自慎” C.“買者自負(fù)” D.“賣者自負(fù)”
51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當(dāng)日 B.次日 C.第三日 D.第五日
52. 管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A.30 B.60 C.90 D.120
53. 以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
54. ( )是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
A.招募說明書 B.基金合同
C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告
55. 《證券法》中對(duì)證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括( )。
A.投資者開立證券賬戶的規(guī)定
B.交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則
56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國人民銀行
57. 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
58. ( )負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
59. 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》于( )年6月29日由中國證監(jiān)會(huì)頒布，于同年7月1日起實(shí)施。
A.2003 B.2004 C.2005 D.2006
60. 2006年6月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循( )利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。
A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.B 2.A 3.C 4.D 5.D 6.C 7.B 8.C 9.C 10.B
11.A 12.B 13.C 14.D 15.B 16.D 17.B 18.B 19.C 20.C
21.A 22.A 23.A 24.D 25.B 26.C 27.D 28.B 29.A 30.A
31.A 32.B 33.D 34.B 35.A 36.D 37.B 38.D 39.B 40.B
41.A 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D 47.B 48.C 49.A 50.A
51.B 52.A 53.D 54.C 55.A 56.B 57.B 58.A 59.B 60.B
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