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證券從業(yè)資格考試金融市場重點歸納
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。下面是關于證券從業(yè)的基本知識要點歸納，望大家喜歡。
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的，此時，投資者是證券經紀商的客戶(下文中的客戶即指委托證券經紀商來代理買賣證券的投資者)�？蛻粼谵k理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
(一)柜臺委托
柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。
(二)非柜臺委托
(1)人工電話委托或傳真委托。人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經紀商，證券經紀商根據(jù)電話委托內容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。傳真委托是指客戶填寫委托內容后，采用傳真的方式表達委托要求，證券經紀商接到傳真委托書后，將委托內容輸入交易系統(tǒng)申報進場。
(2)自助和電話自動委托。這里的自助方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。電話自動委托是指證券經紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網絡連接起來，構成一個電話自動委托交易系統(tǒng);客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。
(3)網上委托。網上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通信網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。
客戶在辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當證券公司網上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時，客戶可采用上述其他委托方式下達委托指令。
股票的非交易過戶
1.股票非交易過戶的類型
(1)自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶。
(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。
2.股票非交易過戶的操作流程
(1)申請人填寫并提交股份非交易過戶申請表及相關申請資料。
(2)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。
(3)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核;營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。
(4)經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。
(5)按照中央結算公司上海分公司或中央結算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中央結算公司深圳分公司)或傳真至公司經紀業(yè)務管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經紀業(yè)務管理部門審核無誤后再傳真至中央結算公司。
(6)收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
(7)經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
證券買賣中交易費用的種類
(一)傭金
傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。此項費用由證券公司經紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。
(二)過戶費
過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中央結算公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。
(三)印花稅
印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中央結算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。
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