2017證券市場基本法律法規(guī)模擬備考題及答案
(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有 ( )。
A:已被機構(gòu)聘用
B:最近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、
、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);
子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(24)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
(25)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、
主體要件和主觀要件。
(26)
下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )
A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)?產(chǎn)品和服務(wù)
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，
保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)
建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，
及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，
妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，
保證客戶資料安全完整。
(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財務(wù)顧問
D:財務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。
(28)下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有( )。
A:對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:
所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，
規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，
在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，
不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(29)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)�？勺冃圆煌�
C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)�？勺冃圆煌�(3)
可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)
未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，
及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)
在獲悉公司信息披露違法后，
向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)
配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
其他需要考慮的情形。
(31)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活
動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )。
A:如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動
答案:A,B,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時
，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情
況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，
幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。(2)
如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、
證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)
向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，
提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。
(32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
主觀要件四個方面。
(33)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn) ( )
情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A:在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的
B:
內(nèi)部控制機制和管理制度、
盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C:未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D:采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的
答案:A,B,C
解析: D項說法錯誤，采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。
(34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ( )。
A:公平
B:公開
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，
誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
(35)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括 ( )。
A:證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B:
基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C:證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D:證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項外，
中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
。
(36)融資融券業(yè)務(wù)的特點包括 ( )。
A:多層次證券市場的基礎(chǔ)
B:發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用
C:刺激A股市場活躍
D:融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業(yè)務(wù)的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)
多層次證券市場的基礎(chǔ)。
(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A:全資擁有
B:控股
C:其他
D:被同一機構(gòu)控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，
或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，
不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
(38)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括 ( )。
A:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，
不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收
、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
(39)
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資
質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括 ( )。
A:姓名
B:從業(yè)資質(zhì)證明
C:年齡
D:所在營業(yè)網(wǎng)點
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息
。
(40) “薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括 ( )。
A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
B:提供具體證券投資品種選擇建議
C:提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D:提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “
薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、
軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，
或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
(41)證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明
B:相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C:參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D:公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：
公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、
對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。
(42)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有 ( )。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D:證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所
、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、
期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(43) (
)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A:證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B:證券登記結(jié)算機構(gòu)
C:證券交易所
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A,B,C,D
解析:
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、
證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
(44)證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。
A:合理確定參與的數(shù)量和地域
B:制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
C:建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制
D:制訂接受監(jiān)管的方案
答案:A,B,C
解析:
證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，
制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。
(45)
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，
應(yīng)當(dāng)提交的材料有 ( )。
A:年檢申請報告
B:年度業(yè)務(wù)報
C:利潤表
D:財務(wù)會計報表
答案:A,B,D
解析:參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
(46)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 ( )
。
A:抽樣調(diào)查
B:現(xiàn)場檢查
C:非現(xiàn)場檢查
D:全面檢查
答案:B,C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，
對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
(47)
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有 ( )。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、
信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
(48)信息公開的內(nèi)容包括 ( )。
A:上市公告書
B:中期報告
C:年度報告
D:臨時報告
答案:A,B,C,D
解析:信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
(49)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露 ( )情況。
A:戰(zhàn)略投資者的名稱
B:認(rèn)購數(shù)量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、
認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。
(50)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè) ( )
，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A:薪酬與提名委員會
B:審計委員會
C:風(fēng)險控制委員會
D:風(fēng)險規(guī)避委員會
答案:A,B,C
解析:
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，
其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，
行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
【2017證券市場基本法律法規(guī)模擬備考題及答案】相關(guān)文章：
1.2017年證券市場基本法律法規(guī)模擬備考試題及答案
3.2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬備考卷及答案