2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識試題及答案
(54)僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A. 二級有擔(dān)保ADR
B. 144A規(guī)則下的私募ADR
C. 一級有擔(dān)保ADR
D. 三級有擔(dān)保ADR
(55)在我國，證監(jiān)會歸( )管轄。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 人大常委會
D. 國家主席
(56)下面選項(xiàng)中，( )不屬于境外上市外資股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源( )。
A. 減少
B. 增加
C. 不變
D. 都不是
(58)某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A. 歐洲債券
B. 美洲債券
C. 外國債券
D. 亞洲債券
(59)在下列情形中，不能暫�；鸸乐档氖�( )。
A. 法定節(jié)假日
B. 證券交易所暫停營業(yè)
C. 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
D. 基金公布年報(bào)
(60)下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公 司的股份轉(zhuǎn)讓方式( )。
A. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)1次
B. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)2次
C. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)3次
D. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)5次
答案和解析
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1) :D
《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。故選D。
(2) :B
上證成分股指數(shù)的樣本股有180只股票，所以也叫做上證180指數(shù)。故選B。
(3) :D
證券投資基金是一種大眾化的信托投資工具，A項(xiàng)錯(cuò)誤;一般認(rèn)為，基金起源于英國，B項(xiàng)錯(cuò)誤;基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故選D。
(4) :A
目前，我國封閉式基金按照0.25%的'比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。故選A。
(5) :A
歐洲美元期貨采用指數(shù)報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算方式，該指數(shù)以100與年收益率的差價(jià)計(jì)算。最后的結(jié)算價(jià)則由現(xiàn)貨市場決定，即等于100減去合約最后交易目的三個(gè)月期經(jīng)特別處理的倫敦銀行同業(yè)拆放利率。故選A。
(6) :D
ADR含義是美國存托憑證;IDR含義是國際存托憑證;GDR含義是全球存托憑證。故選D。
(7) :C
按照公式計(jì)算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故選C。
(8) :B
由于股票上沒有標(biāo)明面額，無面額股票在發(fā)行時(shí)沒有不得低于票面價(jià)值的限制，轉(zhuǎn)讓時(shí)也不易受票面價(jià)值的影響，分割時(shí)不需辦理面額變更手續(xù)。但沒有面額，也不能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。故選B。
(9) :A
可轉(zhuǎn)換債券是指持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券;可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成股票，但是也可能是其他證券。故選A。
(10) :D
OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。故選D。
(11) :A
投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)水平不同�；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券，但是低于股票。故選A。
(12) :B
1.5/30=5%。故選B。
(13) :B
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時(shí)間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。故選B。
(14) :B
這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。
(15) :D
B屬于契約型基金的募集資金方式;A屬于存款類金融機(jī)構(gòu)募集資金的方式;C屬于公益性組織募集資金的方式。故選D。
(16) :B
按照衍生金融商品的基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可以劃分為外匯期貨、利率期貨、股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨。故選B。
(17) :A
《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故選A。
(18) :B
私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度，且私募證券的投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，可包括發(fā)行公司的職工。目前我國基金市場上仍以公募基金為主，自然多采用公募的發(fā)行方式。故選B。
(19) :D
《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)。故選D。
(20) :C
《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定：•c證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。”故選C。
(21) :C
證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這是制衡性原則的主要體現(xiàn)。故選C。
(22) :D
份額股票也稱為比例股票或無面額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。故選D。
(23) :C
設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。故選C。
(24) :D
審定對會員的接納不是證券交易所會員大會的職權(quán)，而是由證券交易所會員管理部門初審，并由證券交易所理事會審核批準(zhǔn)。故選D。
(25) :C
《基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司擔(dān)任基金管理人。故選C。
(26) :D
所謂凈資本，是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。其計(jì)算公式是：凈資本一∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債。故選D。
(27) :D
封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。故選D。
(28) :D
此題考查私募證券的概念，注意與公募證券對比。故選D。
(29) :A
《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本，這是設(shè)立基金管理公司的必備條件。故選A。
(30) :A
B項(xiàng)為轉(zhuǎn)換價(jià)格的概念;C項(xiàng)是轉(zhuǎn)換比例的概念，D項(xiàng)是價(jià)格的概念，但不是轉(zhuǎn)換價(jià)格，而是轉(zhuǎn)換前的價(jià)格。故選A。
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。故選B。
(32) :B
行使價(jià)格一認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)×每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目÷每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價(jià)=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，所以說，股票是證權(quán)證券。故選C。
(35) :B
證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備金率，降低再貼現(xiàn)率，通過公開市場業(yè)務(wù)買入大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對安全。故選D。
(38) :C
公司經(jīng)營狀況與股價(jià)正相關(guān)變動，公司經(jīng)營狀況越好。冱利水平越高，資產(chǎn)凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。故選C。
(40) :A
基金運(yùn)作費(fèi)又稱操作費(fèi)用，包括支付注冊會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)，召開年會費(fèi)用，中期和年度報(bào)告的印刷制作費(fèi)以及買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)等�；鹨�(guī)模越小，單位操作費(fèi)用就越高，操作費(fèi)用比率越高。故選A。
(41) :D
考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來自于公司的盈利，而是對公司未來利潤的預(yù)分，因此是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經(jīng)營狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動的最基礎(chǔ)的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。故選C。
(46) :A
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請其股票上市應(yīng)有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3;外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國國會通過的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的趨勢。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ９蔬xC。
(51) :C
如果證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過18個(gè)月未在證券專業(yè)崗位就職，則資格證書自動失效，如果想再次成為從業(yè)人員，需重新申請。故選C。
(52) :D
權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認(rèn)股權(quán)自動失效。權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。故選D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出現(xiàn)在荷蘭。故選B。
(54) :B
一級有擔(dān)保ADR可以進(jìn)行OAC交易，二級有擔(dān)保ADR和三級有擔(dān)保ADR均可在交易所或NASDAQ進(jìn)行交易。故選B.
(55) :B
在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。
(56) :C
B股屬于境內(nèi)上市外資股，H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。故選C。
(57) :B
金融債券是金融機(jī)構(gòu)融資的一種方式，使其資金來源增加。故選B。
(58) :C
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。故選C。
(59) :D
按照《證券投資基金會計(jì)核算辦法》的規(guī)定，基金估值在A、B、C選項(xiàng)中的情況下可以暫停。故選D。
(60) :B
SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，按其資質(zhì)和信息撼露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。故選B。
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