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2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題

　　1、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是(　)。

　　A.到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價

　　B.到期交易凈價應(yīng)等于首期交易凈價

　　C.到期交易凈價應(yīng)大于首期交易凈價

　　D.到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)等于首期交易凈價

　　2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃在取得核準(zhǔn)并啟動推廣工作，應(yīng)在(　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　A.90

　　B.15

　　C.60

　　D.30

　　3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是(　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　C.證券交易所根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　D.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　4、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由(　)直接受理。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司

　　5、自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.5

　　6、所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理(　)的經(jīng)營活動。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.融資融券業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　7、證券交易所會員代表應(yīng)由(　)擔(dān)任。

　　A.中國證監(jiān)會指定的人員

　　B.會員高級管理人員

　　C.證券交易所指定的人員

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會指定的人員

　　8、采用(　)方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A.柜臺委托

　　B.非柜臺委托

　　C.人工電話委托

　　D.自助委托

　　9、某股票進(jìn)行配股，除權(quán)日前收盤價為10元，配股方案是10配6，配股價為6元，其除權(quán)報價是(　)。

　　A.7.5元

　　B.9元

　　C.8元

　　D.8.5元

　　10、(　)為全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.中國人民銀行

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.交易所

　　參考答案

　　1、解析

　　本題考察全國銀行間債券市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)“大于”首期交易凈價，故選A。

　　2、解析

　　本題考察證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。其中第七項規(guī)定：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在“60個工作日內(nèi)”完成設(shè)立工作并開始投資運作，故選C。

　　3、解析

　　本題考察初始登記的類別中“送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記”相關(guān)內(nèi)容。“中國結(jié)算公司對證券發(fā)行人”的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份，于“權(quán)益登記日”登記送股(轉(zhuǎn)增股)，故選D。

　　4、解析

　　本題考察證券賬戶開立流程和規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由“中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司”直接受理，故選D。

　　5、解析

　　本題考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中“專設(shè)賬戶、單獨管理”相關(guān)內(nèi)容。自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起“3個交易日內(nèi)”報證券交易所備案，故選B。

　　6、解析

　　本題考察轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦“融資融券業(yè)務(wù)”的經(jīng)營活動，故選B。

　　7、解析

　　本題考察會員制度中“日常管理”相關(guān)內(nèi)容。證券交易所會員代表由“會員高級管理人員”擔(dān)任，故選B。

　　8、解析

　　本題考察柜臺委托相關(guān)內(nèi)容。采用“柜臺委托”方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠，故選A。BCD選項，均不是客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，故錯誤。

　　9、解析

　　本題考察除權(quán)與除息中“除權(quán)(息)參考價”的計算。根據(jù)公式：除權(quán)(息)參考價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)，計算如下：

　　(1)前收盤價：題目已知為“10”元;

　　(2)現(xiàn)金紅利：題目未告知，即為“0”;

　　(3)配股價格：題目已知為“6”元;

　　(4)股份變動比例：題目已知配股方案為10配6，即[(10+6)-10]/10=0.6