2017證券從業(yè)資格證考試模擬題及答案

　　一、單選題：

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。

　　A.1990 1991 B.1991 1990

　　C.1991 1992 D.1992 1991

　　2.公開原則的核心要求是________。

　　A. 上市公司的信息披露及時(shí)

　　B. 證券公司公開業(yè)務(wù)

　　C. 實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　D. 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

　　3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在場外市場交易

　　C. 上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。

　　A. 債券

　　B. 股權(quán)

　　C. 期貨

　　D. 期權(quán)

　　5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國紀(jì)委

　　C. 全國人民代表大會(huì)

　　D. 國務(wù)院

　　6.在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

　　A. 交易所市場

　　B. 柜臺(tái)市場

　　C. 第三市場

　　D. 第四市場

　　7.在場外交易市場，證券公司的作用是________。

　　A. 交易的組織者

　　B. 交易的直接參加者

　　C. 兩者都是

　　D. 兩者都不是

　　8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________。

　　A. 只能是證券公司

　　B. 包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)

　　D. 無嚴(yán)格限制

　　9.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。

　　A. 交易所股東大會(huì)

　　B. 交易所理事會(huì)

　　C. 交易所董事會(huì)

　　D. 交易所會(huì)員大會(huì)

　　10.對(duì)于交易所無形席位說法正確的是________。

　　A. 雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤

　　B. 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

　　C. 不易成交

　　D. 屬于場外報(bào)盤

　　11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

　　A、 一個(gè)

　　B、 兩個(gè)

　　C、 三個(gè)

　　D、 四個(gè)

　　12.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。

　　A. 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加

　　B. 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣

　　C. 我揮泄善鋇墓裉ń?

　　D. 我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易

　　13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。

　　A. 為客戶的一切交易保密

　　B. 堅(jiān)持了解客戶原則

　　C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　14.在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　15.開立證券賬戶的基本原則是________。

　　A. 合法性和公正性

　　B. 合法性和真實(shí)性

　　C. 真實(shí)性和公開性

　　D. 公正性和公平性16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

　　A. 股票市值總和

　　B. 股票和證券投資基金市值總和

　　C. 股票和債券市值總和

　　D. 所有證券市值總和

　　18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

　　A. 證券公司賬戶

　　B. 證券營業(yè)部賬戶

　　C. 證券服務(wù)部賬戶

　　D. 股東證券賬戶

　　19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

　　A. 1995

　　B. 1997

　　C. 1998

　　D. 1999

　　20.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是________。

　　A. 沒有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________。

　　A. 書面委托

　　B. 電話委托

　　C. 傳真委托

　　D. 自助委托

　　22.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

　　A. 1997

　　B. 1998

　　C. 1999

　　D. 2000

　　23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________。

　　A. 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的'原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

　　B. 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)

　　C. 證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D. 證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　24.對(duì)連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________。

　　A. 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%

　　B. 如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限

　　C. 如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

　　D. 國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

　　25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________。

　　A. 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　B. 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購

　　C. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

　　D. 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+0日

　　27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。

　　A. 由上市公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

　　B. 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

　　C. 權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

　　D. 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

　　28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。

　　A. 股權(quán)登記日為R日

　　B. 股息到賬日為R+1日

　　C. 除權(quán)除息日為R+2日

　　D. 可流通股份紅股交易起始日為R+1日

　　29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　31.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________。

　　A. 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　B. 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　C. 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　D. 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。

　　A. 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B. 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C. 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D. 證券公司之間可以互相交割

　　33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。

　　A. T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)

　　B. 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

　　C. 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

　　D. 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

　　35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。

　　A. 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

　　B. 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

　　C. 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率

　　D. 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)