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2017證券從業(yè)資格試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題庫
一、單項選擇題
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
�、�.使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備
�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備
�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權利。
�、�.占有
�、�.受益
Ⅲ.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
Ⅱ.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定
�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅳ.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀
�、�.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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