亚洲一级免费看,特黄特色大片免费观看播放器,777毛片,久久久久国产一区二区三区四区,欧美三级一区二区,国产精品一区二区久久久久,人人澡人人草

證券從業(yè)資格

證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題

時間:2024-07-08 02:13:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題

  一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題

  1、基金份額持有人大會的職權(quán)包括(  )。

 、.編制中期和年度基金報告

 、.決定基金擴募或者延長基金合同期限

 、.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

 、.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  2、申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有(  )。

 、.公司營業(yè)執(zhí)照

  Ⅱ.公司債券募集辦法

  Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

 、.公司章程

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  3、法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn),并依法對財產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

 、.占有

 、.受益

  Ⅲ.使用

 、.處分

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《公司法》第四條規(guī)定,法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn),并依法對財產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。

  5、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守的原則有(  )。

  Ⅰ.獨立

 、.客觀

 、.公平

 、.審慎

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對待發(fā)布對象,禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

  5、公司可以收購本公司股份的情形包括(  )。

 、.減少公司注冊資本

 、.與持有本公司股份的其他公司合并

 、.公司兼并其他企業(yè)

 、.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:《公司法》第一百四十二條規(guī)定,公司不得收購本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的。

  6、誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當遵循的原則有(  )。

 、.真實

 、.準確

 、.公正

 、.規(guī)范

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條規(guī)定,誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

  7、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括(  )。

 、.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

  Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn)

 、.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)

 、.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:Ⅲ項,《基金法》第二十一條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

  8、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有(  )。

 、.自評

 、.他評

 、.自評與他評相結(jié)合

 、.以上均正確

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十八條規(guī)定,會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。

  9、公司從事經(jīng)營活動必須遵守的規(guī)定包括(  )。

 、.法律

 、.行政法規(guī)

 、.社會公德

 、.商業(yè)道德

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《公司法》第五條規(guī)定,公司從事經(jīng)營活動,必須遵守法律、行政法規(guī),遵守社會公德、商業(yè)道德,誠實守信,接受政府和社會公眾的監(jiān)督,承擔社會責任。

  10、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,還應(yīng)同時提交相關(guān)書面材料。這些書面材料包括(  )。

  Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表

 、.具有1年內(nèi)證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

 、.身份證復(fù)印件

 、.未受過刑事處罰的證明

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《證券投資顧問和證券分析師注冊程序及要求》規(guī)定,申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應(yīng)同時提交以下書面材料:①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

【證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題】相關(guān)文章:

2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析10-12

2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考要點09-08

2017年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題08-15

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考題型及答案07-02

2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考習(xí)題及答案解析08-10

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題及答案07-02

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案07-05

2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析07-13

2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考模擬習(xí)題及答案解析10-25

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬備考題及答案09-18