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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型備考練習(xí)題
一、單項選擇題
1、基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有( )。
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
3、法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
�、�.占有
�、�.受益
Ⅲ.使用
�、�.處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第四條規(guī)定，法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。
5、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
�、�.客觀
�、�.公平
�、�.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。
5、公司可以收購本公司股份的情形包括( )。
�、�.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.公司兼并其他企業(yè)
�、�.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
6、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有( )。
�、�.真實
�、�.準確
�、�.公正
�、�.規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
7、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括( )。
�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn)
�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)
�、�.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項，《基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
8、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。
�、�.自評
�、�.他評
�、�.自評與他評相結(jié)合
�、�.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十八條規(guī)定，會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。
9、公司從事經(jīng)營活動必須遵守的規(guī)定包括( )。
�、�.法律
�、�.行政法規(guī)
�、�.社會公德
�、�.商業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第五條規(guī)定，公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。
10、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,還應(yīng)同時提交相關(guān)書面材料。這些書面材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
�、�.具有1年內(nèi)證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
�、�.身份證復(fù)印件
�、�.未受過刑事處罰的證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券投資顧問和證券分析師注冊程序及要求》規(guī)定，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
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