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2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考習(xí)題「附答案」
一、多項(xiàng)選擇題
1.國債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
3.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
4.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
5.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
6.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
7.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)Et有交易行為的
B.撤銷前日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
8.關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C.我國證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場
9.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
10.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
參考答案及解析:
1.【答案詳解】AD。國債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。
2.【答案詳解】BD。買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
3.【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關(guān)投資者提交書面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
4.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。
5.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
6.【答案詳解】ACD�？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的;②撤銷當(dāng)日有申報(bào);③新股申購未到期的;④因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
8.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者不需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳，而是通過證券公司的場內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。
9.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。
10.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。
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