2016年證券市場知識點(diǎn)及模擬試題

　　證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

　　證券市場具有以下3個(gè)顯著特征：

　　證券市場是價(jià)值直接交換的場所。有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。

　　證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金等有價(jià)證券，它們本身是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所。

　　證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。所以，從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。

　　金融市場以直接融資為主要模式的國家，企業(yè)籌資大部分依賴證券市場，主要以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：中國.

　　B：美國和英國.

　　C：德國.

　　D：日本.

　　屬于固定收益證券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：普通股.

　　B：可轉(zhuǎn)債.

　　C：基金受益憑證.

　　D：浮動利率債券.

　　證券市場屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：貨幣市場，與資本市場有關(guān).

　　B：貨幣市場，與資本市場無關(guān).

　　C：資本市場，與貨幣市場無關(guān).

　　D：資本市場，與貨幣市場有關(guān).

　　狹義的有價(jià)證券是指()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：商品證券.

　　B：資本證券.

　　C：貨幣證券.

　　D：憑證證券.

　　證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：一定責(zé)任.

　　B：一定權(quán)利.

　　C：一定義務(wù).

　　D：一定收益.

　　證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：商品證券.

　　B：憑證證券.

　　C：貨幣證券.

　　D：資本證券.

　　證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：書面憑證.

　　B：法律憑證.

　　C：貨幣憑證.

　　D：商品憑證.

　　有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：使用權(quán)憑證.

　　B：收益權(quán)憑證.

　　C：債權(quán)憑證.

　　D：資本憑證.

　　有價(jià)證券是()的一種形式。 (單項(xiàng)選擇題)

　　D;債務(wù)資本.

　　A：商品證券.

　　B：權(quán)益資本.

　　C：虛擬資本.

　　有價(jià)證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格.

　　B：有價(jià)值，而且有價(jià)格.

　　C：沒有價(jià)值，也沒有價(jià)格.

　　D：有價(jià)值，但沒有價(jià)格.

　　由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：貨幣證券.

　　B：資本證券.

　　C：商品證券.

　　D：憑證證券.

　　有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：股票證券.

　　B：憑證證券.

　　C：商業(yè)證券.

　　D：公司證券.

　　按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：上市證券與非上市證券.

　　B：國內(nèi)證券和國際證券.

　　C:公募證券和私募證券.

　　D：固定收益證券和變動收益證券.

　　提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：有價(jià)證券.

　　B：商品證券.

　　C：貨幣證券.

　　D：資本證券.

　　下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：股票.

　　B：債券.

　　C：基金證券.

　　D：可轉(zhuǎn)換債券.

　　正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：風(fēng)險(xiǎn)越小.

　　B：風(fēng)險(xiǎn)越大.

　　C：流動性越高.

　　D：無規(guī)律.

　　證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。 (單項(xiàng)選擇題)

　　A：發(fā)行.

　　B：交易.

　　C：使用.

　　D：登記.

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