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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案
在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。資金融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.債券的投資收益主要來源于( )。
A.債券的利息收益
B.債券的免稅收入
C.資本損益
D.購買國債的國家獎勵
2.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券自營
3.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為( )。
A.直接發(fā)行
B.包銷
C.代銷
D.公募發(fā)行
4.屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
5.證券公司在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的過程中應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險
B.越權(quán)經(jīng)營
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險
6.證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括( )。
A.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C.在證券交易所上市交易的債券
D.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7.下列屬于現(xiàn)行的我國證券市場法律的有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件，才可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B.省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C.有可行的重組計(jì)劃
D.無法償還到期債務(wù)
9.下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施有( )。
A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
10.中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有( )。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
B.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
C.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備
D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
參考答案及解析:
1.AC�！窘馕觥總耐顿Y收益主要來源于：(1)債券的利息收益;(2)資本損益;(3)再投資收益。
2.ABC。【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
3.BC�！窘馕觥孔C券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
4.BCD�！窘馕觥繉ｍ�(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;(2)特定性.即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。
5.BCD。【解析】證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營，并制定防止越權(quán)經(jīng)營的措施。
6.ABCD。【解析】按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
7.BC�！窘馕觥楷F(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
8.ABC。【解析】行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監(jiān)會申請行政重組。行政重組申請須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
9.AB�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施之一是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
10.ABCD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄;(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄;(6)其他合法途徑。
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