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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案
證券市場(chǎng)不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.證券流通市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
5.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行( )管理原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.實(shí)質(zhì)
6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)
C.注銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
8.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個(gè)月以上
B.12個(gè)月以上
C.1個(gè)月以上
D.3個(gè)月以上
9.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財(cái)務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶(hù)，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項(xiàng)
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者且應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
3.【答案】B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。
6.【答案】D
【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。而上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收人不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
9.【答案】A
【解析】詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列人發(fā)行公司的資本公積金。
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