2025證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)（匯總）
在學(xué)習(xí)、工作生活中，我們最熟悉的就是考試題了，考試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。還在為找參考考試題而苦惱嗎？以下是小編精心整理的2025證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)（匯總），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn) 1
財(cái)務(wù)顧問
1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：
①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
�、谪�(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
2.證券公司申請從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：
①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
�、诠局卫斫Y(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
�、劢�(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：
�、僮罱�24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。
�、谧罱�24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
�、圩罱�36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
4.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。
5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財(cái)務(wù)顧問。
6.收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會(huì)提出的'反饋意見。
7.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。
8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
10.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
11.財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的、發(fā)生變化的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
執(zhí)業(yè)行為
1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。
2.會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。
3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。
4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請。
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。
9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。
11.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
12.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
13.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：
�、倬哂凶C券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。
�、谧罱�24個(gè)月無違反誠信記錄的說明。
�、圩罱�24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。
④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
證券經(jīng)紀(jì)
1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。
6.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
7.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
證券投資咨詢
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：
�、俜謩e從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
②有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn) 2
一、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的重要考點(diǎn)
題目中關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的描述，需要考生準(zhǔn)確理解相關(guān)法律規(guī)定。
選項(xiàng) A 錯(cuò)誤，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 30 萬元以上才應(yīng)予立案追訴，而非10 萬元。
選項(xiàng) B 說法不準(zhǔn)確，雖然未明確規(guī)定擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到 50萬元就不予立案追訴，但根據(jù)規(guī)定是在 30 萬元以上或符合其他特定情形才立案追訴。
選項(xiàng) C 正確，雖未達(dá)到 30萬元數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴，符合法律規(guī)定。
選項(xiàng) D 錯(cuò)誤，立案追訴標(biāo)準(zhǔn)是 30 萬元以上，不是 20 萬元。
二、備考建議
系統(tǒng)學(xué)習(xí)知識點(diǎn)
《證券市場基本法律法規(guī)》涵蓋了眾多法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，考生需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)這些知識點(diǎn)�？梢酝ㄟ^閱讀教材、參加樂考網(wǎng)的課程等方式，全面掌握考試大綱要求的內(nèi)容。對于重要的法律條款和規(guī)定，要深入理解其含義和適用范圍，做到知其然并知其所以然。
多做練習(xí)題
做題是鞏固知識、提高應(yīng)試能力的'有效方法�？忌梢酝ㄟ^做單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題等各種題型，熟悉考試的出題風(fēng)格和答題技巧。樂考網(wǎng)提供了豐富的練習(xí)題和模擬試卷，考生可以根據(jù)自己的學(xué)習(xí)進(jìn)度進(jìn)行有針對性的練習(xí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)復(fù)習(xí)。
關(guān)注法規(guī)變化
證券市場的法律法規(guī)不斷更新和完善，考生需要關(guān)注法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整自己的學(xué)習(xí)內(nèi)容�？梢酝ㄟ^關(guān)注官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道，了解最新的法規(guī)動(dòng)態(tài)。
制定合理的學(xué)習(xí)計(jì)劃
備考證券從業(yè)資格考試需要一定的時(shí)間和精力，考生需要制定合理的學(xué)習(xí)計(jì)劃，合理安排學(xué)習(xí)時(shí)間�？梢愿鶕�(jù)自己的實(shí)際情況，分階段進(jìn)行學(xué)習(xí)，逐步提高自己的知識水平和應(yīng)試能力。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn) 3
一、法律法規(guī)數(shù)字考點(diǎn)
《中華人民共和國證券法》第 31 條規(guī)定：發(fā)行人的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元；
《中華人民共和國公司法》第 27 條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；
(二)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣 5000 萬元；
(三)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣 3 億元；
(四)發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬元；
(五)最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20%；
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第 14 條規(guī)定：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；
(二)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的.現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣 5000 萬元;或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣 3 億元；
(三)發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬元；
(四)最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20%；
《證券公司保薦代表人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第 12 條規(guī)定：保薦代表人在盡職調(diào)查工作中，應(yīng)當(dāng)至少對以下內(nèi)容進(jìn)行盡職調(diào)查：
(一)發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品服務(wù)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、社會(huì)公共利益等方面的要求；
(二)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度是否有效，并得以有效執(zhí)行；
(三)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否具有持續(xù)盈利能力和良好的財(cái)務(wù)狀況；
(四)發(fā)行人是否存在違法違規(guī)行為或者受到行政、刑事處罰，以及涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
(五)與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)因素、訴訟和仲裁情況、環(huán)境保護(hù)情況以及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素等。
二、交易規(guī)則數(shù)字考點(diǎn)
《證券交易所管理辦法》第 16 條規(guī)定：會(huì)員應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告證券交易所，通知名下客戶報(bào)告任一交易日的持倉情況，并通過交易所網(wǎng)站公布名下客戶的證券持有信息。
《上海證券交易所交易規(guī)則》第 12 條規(guī)定：交易時(shí)間內(nèi)，申報(bào)價(jià)格限于前一個(gè)交易日收盤價(jià)的加減百分之十，超過則屬無效申報(bào)。沒有正當(dāng)理由則單筆申報(bào)足價(jià)格限制的股票交易數(shù)量不得超過三百萬股。
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