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2016證券從業(yè)考試市場基本法律法規(guī)模擬練習
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1.發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
2.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是( )。
A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應超過( )人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A.150
B.50
C.100
D.200
4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
5.下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
6.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
7.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
9.下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是( )。
A.職務、具體職責及履行職責情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個人資產(chǎn)數(shù)額
10.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
11.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
13.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴
14.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
15.操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
16.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
17.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當( )管理。
A.合并
B.分開
C.混合
D.統(tǒng)一
18.證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入( )業(yè)務范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
19.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。
A，年檢申請報告
B.年度業(yè)務報告
C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
20.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
22.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
23.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風險控制指標管理辦法》
24.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
25.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
26.下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會計核算
27.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
28.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
29.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
30.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
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