- 相關推薦
2017證券從業(yè)資格考試：數字和時間類知識點匯總
2017年證券從業(yè)資格考試報名時間已經確定了，證券從業(yè)考試關于數字、時間的知識點比較多，考生們需要一個系統的知識網對之進行復習。下面是yjbys為大家?guī)淼臄底趾蜁r間類知識點匯總。歡迎閱讀。
1.1986年8月沈陽開辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(新中國證券市場建立的標志)
2.1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場
3.1992年B股在上海證券交易所上市
4.證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定
5.每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表、監(jiān)管表，深圳1個標準流速為15筆/秒
6.單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券帳戶
7.證券自營開立多帳戶，每500萬注冊資本開一個
8.證券發(fā)行人在發(fā)行結束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記
9.1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度
10.申報最小變動單位：上交所基金、權證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元
11.債券質押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質押回購0.01
12.上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)
13.深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報
14.中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調整為前收盤價的上下3%
15.上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%連續(xù)競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%，同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%
16.深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900%，(連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)
17.債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)
18.質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%
19.證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收
20.2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調為1‰
21.大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30
22.股票在實行退市風險警示前1個交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結果對外擔保超過1億元且占凈資產的100%;②為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以上;③24個月內再次受到公開譴責;④連續(xù)20個交易日收盤價低于面值;⑤連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價
23.交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市
24.上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍
25.固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值
26.公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：①收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金);②價格振幅達到15%的前3只③換手率達到20%的前3只
27.異常波動情形：①連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的;②ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達±15%;③連續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達20%
28.QFII境內證券投資制度啟動于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20%
29.分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
30.如開股東大會上市公司提前30天公告基金認購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份
31.權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，行權以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%
32.代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8億，凈資本不低于5億報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳
33.IB業(yè)務的資格條件：①前6個月風險指標合規(guī);②資金第三方存管;③控股期貨公司或者同時被控股;④公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員;⑤已建立相關的業(yè)務規(guī)則，內部控制，風險隔離制度6技術系統達標
34.證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營相關原始憑證保存20年
35.每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況
36.資產管理業(yè)務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業(yè)經歷人員不少于5人
37.集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元
38.定向資產管理，單個客戶不低于100萬元
39.限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬
40.集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作
41.證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%
42.資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%
43.資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報年度審計
44.融資融券試點的條件：①經紀業(yè)務滿3年的創(chuàng)新類證券公司;②高管2年內沒有違法和處;③最近2年各項風險控制指標合規(guī)定6個月凈資本在12億
45.證監(jiān)會派出機構收到申請后10個工作日內向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見
46.標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數不少于4000人，3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)
47.有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%
48.開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%
49.客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%
50.對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%
【證券從業(yè)資格考試：數字和時間類知識點】相關文章：
基金從業(yè)資格和證券從業(yè)資格考試有什么區(qū)別08-07
2017證券從業(yè)資格考試《投資基金》復習知識點08-09
證券從業(yè)資格考試的相關信息07-17
2017證券從業(yè)資格考試金融市場基金知識點09-20
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題10-17
證券一般從業(yè)資格和專項資格考試的區(qū)別08-11
2017證券從業(yè)資格考試難不難06-20
證券從業(yè)資格考試報名指南201709-17