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2024年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一，為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的知識(shí)。下面是小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題 1
[第1題]股份有限公司的股東以其（ ）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購(gòu)的股份
參考答案：D
[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（ ）萬(wàn)元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)（ ）個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（ ）年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前試題及答案2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前試題及答案2016。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
[第8題]（ ）是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉(cāng)
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開(kāi)信息查詢(xún)申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)（ ）次年會(huì)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
組合型選擇題證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前試題及答案。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（ ）。
�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
�、�.向客戶(hù)做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第2題]購(gòu)回交易申報(bào)包括（ ）。
Ⅰ.到期購(gòu)回申報(bào)
�、�.提前購(gòu)回申報(bào)
�、�.延期購(gòu)回申報(bào)
Ⅳ.暫停購(gòu)回申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第3題]下列關(guān)于公積金提取的說(shuō)法，正確的有（ ）。
�、�.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取
�、�.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
�、�.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn)
�、�.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第4題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（ ）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股
�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
�、�.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第5題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括（ ）。
�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
�、�.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易
�、�.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前試題及答案2016證券從業(yè)資格。
Ⅰ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的'資產(chǎn)托管部
�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
�、�.最近1年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第7題]《證券法》的適用范圍包括（ ）。
�、�.公司債券的發(fā)行和交易
�、�.股票發(fā)行和交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國(guó)家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第8題]證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
�、�.凈資本不低于12億元
Ⅱ.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120%
�、�.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第9題]效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（ ）。
Ⅰ.公開(kāi)信息
�、�.封閉信息
�、�.半公開(kāi)信息
�、�.有限公開(kāi)信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有（ ）。
�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的
�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的
�、�.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
�、�.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題 2
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的'，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
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