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2017第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案
試題一：
單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
本題 0.5 分
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
試題二：
第1題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價(jià)格。?6?基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。?7?臨時(shí)報(bào)告。?8?基金份額持有人大會(huì)決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。?10?涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可
以處??萬元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可以處五萬元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
第6題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以??為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債
務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會(huì)一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì)一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過二百人。
第9題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財(cái)務(wù)狀況良好?最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定?注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制?能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。?8?有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。9?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
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