證券市場基本法律法規(guī)考點：境內證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定

　　(一)合格境外機構投資者境內證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構提供合格投資者的有關資料，并進行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)行為嚴重的，中國證監(jiān)會、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應的行政處罰。

　　(二)合格境內機構投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內機構投資者、托管人提供境內機構投資者境外投資活動有關資料;必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。境內機構投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法做出限制其托管業(yè)務的決定。境內機構投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應的行政處罰。

　　擴展相關知識：考試科目

　　考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。

　　專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

　　基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

　　考試方式

　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。

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